廈門銀監局行政處罰資訊公開表
(中國農業銀行廈門市分行)
行政處罰決定書文號
| 廈銀監罰字〔2007〕2號
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被處罰當事人姓名或名稱
| 個人姓名
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單位
| 名稱
| 中國農業銀行廈門市分行
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法定代表人(主要負責人)姓名
| 陳方華
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主要違法違規事實(案由)
| 一、超越許可權進行授信。二、隨意上調個別集團客戶的授信額度，向其提供的綜合授信額度過度擴張。三、未能真實、全面、動態反映貸款風險程度，發放流動資金貸款掩蓋不良貸款。四、辦理開出信用證業務經營過程中，未嚴格執行操作規程和內部控制制度，造成嚴重風險及實際重大資金損失。五、辦理商業匯票貼現業務審查不嚴，業務檔案不能證明具有真實的交易關係和債權債務關係。
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行政處罰依據
| 《商業銀行內部控制指引》第三十八條、第四十八條和五十一條；《商業銀行集團客戶授信業務風險管理指引》第六條；《商業銀行中間業務暫行規定》第二十二條和第二十六條；《票據法》第十條；中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十五條
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行政處罰決定
| 罰款55萬元
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作出處罰決定的機關名稱
| 廈門銀監局
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作出處罰決定的日期
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中國財經客戶端
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證明上述違法事實的主要證據有：《現場檢查事實確認書》、中華聯合長沙中心支公司和中華聯合長沙市雨花區支公司出具的情況説明，相關個人出具的情況説明，相關財務憑證。 我局認為，中華聯合長沙市雨花區支公司上述行為違反了《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第八十六條規定，你作為中華聯合長沙市雨花區支公司經理，決定虛列宣傳。
依法可以減輕處罰。依據《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百七十條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規定，我局擬對你公司罰款3.1萬元，並依法送達了《湖南保監局行政處罰事先告知書》。你公司在規定時限內未提起陳述申辯。 依據《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百七十條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規定，我局決定對你公司罰款3.1萬元。
上述事實有公司申請文件提交登記、相關個人訪談筆錄等證據在案佐證，足以認定。 山西中鐵十二局保險代理公司的上述行為違反了《保險專業代理機構監管規定》第十六條，依據《保險專業代理機構監管規定》第八十二條，我局決定責令該公司改正並作出警告並罰款5千元的行政處罰。 宋焱燚對上述違規行為負有直接責任，依據《保險。
我局認為，上述行為違反了《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百三十一條第四項規定。鋻於你承諾給予投保人保險合同以外的利益金額較小，依據《中華人民共和國保險法》（。
行政處罰依據
銀監局機關行政處罰資訊公開表 行政處罰決定書文號 皖銀監罰決字〔2015〕18號 被處罰當事人姓名或名稱 個人姓名 單位 名稱 中信銀行合肥分行 法定代表人(主要負責人)姓名 李剛 主要違法違規事實(案由) 中信銀行合肥分行違規轉讓信貸資産，違反了《中國銀監
《金融許可證管理辦法》第十六條規定：“金融機構違反本辦法，有下列行為之一的，由中國銀行業監督管理委員會責令限期改正，給予警告；逾期不改正的，可以處以3萬元以下罰款；……（三）遺失金融許可證且不向銀監會報告；……。” 行政處罰決定
對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規、規定受到撤職處分的金融機構高級管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級管理人員任職資格。” 行政處罰決定
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