中國銀監會湖州監管分局處罰資訊公開表
(中國建設銀行湖州分行)
行政處罰決定書文號
| 湖銀監罰〔2012〕8號
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被處罰當事人姓名或名稱
| 個人姓名
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單位
| 名稱
| 中國建設銀行湖州分行
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法定代表人(主要負責人)姓名
| 王劍雄
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主要違法違規事實(案由)
| 辦理無真實貿易背景的銀行承兌匯票業務和國內信用證業務；發放用途不真實的貸款
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行政處罰依據
| 《金融違法行為處罰辦法》第十三條、第十四條；《中國銀監會關於票據業務風險提示的緊急通知》(銀監通〔2006〕10號)；《中華人民共和國商業銀行法》第三十五條；《個人貸款管理暫行辦法》第十三條、第三十五條、第四十二條；《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條
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行政處罰決定
| 警告，罰款人民幣三十萬元
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作出處罰決定的機關名稱
| 中國銀監會湖州監管分局
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作出處罰決定的日期
| 2012年11月16日
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主要違法違規事實（案由）
《中國銀監會關於票據業務風險提示的緊急通知》（銀監通〔2006〕10號）；《商業銀行內部控制指引》第四十八條；《流動資金貸款管理暫行辦法》第九條、第三十九條；《個人貸款管理暫行辦法》第三十五條、第四十二條；《金融違法行為處罰辦法》第十四條；
法定代表人（主要負責人）姓名
違法違規事實(案由) 辦理無真實貿易背景的票據業務 行政處罰依據 《中華人民共和國商業銀行法》第四十七條；《中華人民共和國票據法》第十條；《商業匯票承兌、貼現與再貼現管理暫行辦法》第三條；《金融違法行為處罰辦法》第十四條；《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條 行政處罰決定 罰款人民幣2萬元 作出處罰決定的機關名稱 中國銀監會溫州監管分局 作出處罰。
法定代表人（主要負責人）姓名
（7件） 1．為了保護和改善環境，減少污染物排放，推進生態文明建設，提請審議環境保護稅法草案（財政部、稅務總局、環境保護部起草）。2．為了防治水污染，保護和改善環境，保障飲用水安全，促進經濟社會全面協調可持續發展，提請審議水污染防治法修訂草案（環境保護部起草）。
法定代表人（主要負責人）姓名
違規賬外經營 行政處罰依據
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