中證協懲戒6名券商分析師 叫停“奇葩”研報
- 發佈時間：2016-04-28 06:01:15 來源：中國經濟網 責任編輯：劉小菲
4月27日，《證券日報》記者從中國證券業協會獲悉，根據監管部門移送的案件線索，近期，中證協發現個別證券分析師撰寫的證券研究報告存在用語不客觀、不審慎、過度娛樂化、低俗化等問題，違反了《證券分析師執業行為準則》的有關規定。經認真調查核實，中證協依法依規對6名從業人員採取了自律懲戒措施，並將相關情況記入協會從業人員誠信資訊系統。同時，中證協還對3家證券資信評級機構採取了責令整改的自律管理措施，對2家證券資信評級機構採取了警示的自律管理措施，並向全行業書面通報了檢查發現的共性問題。
中證協指出，2015年10月份，中國證監會組織有關地方證監局、證券業協會等對全部7家證券資信評級機構開展了年度現場檢查。檢查發現證券資信評級機構分別在盡職調查、評審及復評流程、跟蹤評級、評級方法、業務檔案管理、終止評級業務流程、收費、利益衝突管理、評級結果發佈及告知、內部制度建設等方面存在程度不同的問題。
此外，證券資信評級機構普遍存在評級方法披露不充分、利益衝突審查執行不到位、檔案材料管理不規範等問題。
因此，檢查結束後，中證協依法依規對檢查發現的問題予以立案處理。近日，相關自律懲戒案件已按程式辦結，中證協視違規情節輕重，對3家證券資信評級機構採取了責令整改的自律管理措施，對2家證券資信評級機構採取了警示的自律管理措施，並向全行業書面通報了檢查發現的共性問題。
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