全國股轉公司4月啟動主辦券商執業品質評價
- 發佈時間：2016-03-31 02:43:17 來源：中國證券報 責任編輯：蘇杭
全國股轉系統公司30日發佈通知，其中指出，全國股轉系統將於4月1日起開展主辦券商執業品質評價工作。
根據通知，主辦券商執業品質負面行為記錄以負面行為發現日為記錄時點，2016年4月1日後發現的負面行為作為執業品質評價的評價依據；自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況以相關決定書的日期為納入各評價期間的時點。主辦券商執業品質評價首次月度評價期間為2016年4月1日至2016年4月30日，並於2016年5月10日前公示4月主辦券商執業品質情況；主辦券商執業品質評價首次年度評價期間為2016年5月1日至2017年4月30日，並於2017年8月31日前公示所有主辦券商年度評價結果。
全國股轉公司將根據市場變化在徵求市場意見的基礎上適時對評價辦法中的《主辦券商執業品質負面行為清單》及《主辦券商執業品質評價指標與評值標準》中的評價指標、相關業務權重及區間系數等具體評值標準進行調整。全國股轉公司表示，將繼續總結工作實踐，不斷完善主辦券商執業品質評價相關工作。
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