證監會對私募大佬違規信披開罰單
- 發佈時間：2016-02-29 08:31:58 來源：人民網 責任編輯：李喬宇
新華百貨第二大股東——上海寶銀在網路向新華百貨全體股東發佈公開信一事曾經鬧得沸沸颺颺，最終遭到監管通報處罰。證監會近日表態，上述行為構成資訊披露違法，寧夏證監局決定對上海寶銀和董事長崔軍給予警告，共計處以50萬元罰款。
據了解，去年6月2日，上海寶銀在公司官網和500倍基金網公開發佈了《上海寶銀創贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》(以下簡稱《公開信》)，《公開信》中包括將提議召開臨時股東大會並審議5項議案，即共同成立私募基金、收購保險公司、承諾資本公積金轉增股本、收購基金網路銷售平臺——500倍基金網、改選董事會、提名董事候選人等涉及上市公司重大事項。
崔軍及上海寶銀此舉引發新華百貨緊急停牌，並遭到來自中國基金業協會的公開譴責。基金業協會稱上海寶銀涉嫌違規宣傳。寧夏證監局也認為，上海寶銀的提案屬於對新華百貨及公司股票價格可能産生較大影響的資訊，公開信的發佈方式不符合有關規定。去年6月8日，上海寶銀就被證監會立案調查。
上週五，證監會新聞發言人鄧舸在新聞發佈會上指出，以上議案內容明確具體，屬於對新華百貨及公司股票價格可能産生較大影響的資訊。根據《證券法》第193條第1款規定，寧夏證監局決定對上海寶銀給予警告，並處以40萬元罰款；對違法行為直接負責的主管人員崔軍給予警告，並處以10萬元罰款。
此番通報處罰對上海寶銀可謂是雪上加霜。自去年2月起，私募大佬崔軍旗下的上海寶銀、上海兆贏曾先後七次舉牌新華百貨，與新華百貨原第一大股東物美控股展開了一場增持大戰。
今年1月21日，新華百貨發佈公告稱，由於上海寶銀在去年增持公司股票，致使上海寶銀及其一致行動人累計佔新華百貨股份達32%，但2015年12月15日上海寶銀只披露《收購報告書》，至今未披露財務顧問核查意見和律師專項意見。寶銀係被起訴存在嚴重的證券市場失信行為，請求法院判決寶銀係自去年6月2日後增持的股份無效，並在二級市場上拋售，如有溢價所得全部賠償給上市公司。證監會寧夏監管局向公司股東上海寶銀下達了採取責令改正措施的決定。
