證監會對兩宗案件作出行政處罰
- 發佈時間：2016-02-29 06:29:43 來源：石家莊日報 責任編輯：王文舉
中國證監會近日披露了對兩宗案件作出行政處罰的決定，其中一宗是仲介機構違法違規案，一宗是資訊披露違法違規案。
在仲介機構違法違規案中，利安達會計師事務所未勤勉盡責，在知悉賽迪傳媒高鐵列車雜誌擺放權變更為全國統一招標方式，且賽迪傳媒于財務報告批准報出日決定退出參與擺放權招標後，未對商譽計提減值準備並調整2012年報等；2013年10月，賽迪傳媒因上述事項追溯調減2012年末資産1.52億元，致使凈利潤由盈利調減為虧損1.51億元。
根據證券法相關規定，證監會決定沒收利安達業務收入35萬元，並處以違法所得1倍的罰款；對簽字的註冊會計師汪應華、雷波濤給予警告，並分別處以5萬元罰款。
在資訊披露違法違規案中，上海寶銀于2015年6月2日在公司官網和500倍基金網公開發佈“致新華百貨全體股東公開信”，信中披露了將提議召開臨時股東大會，審議共同成立私募基金、收購保險公司、承諾資本公積金轉增股本等5項議案，此舉構成資訊披露違法。
根據證券法相關條款，寧夏證監局決定對上海寶銀給予警告，並處以40萬元罰款；對違法行為直接負責的主管人員崔軍給予警告，並處以10萬元罰款。
證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會將持續對上市公司及仲介機構等的各類違法違規行為保持高壓態勢，保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的市場秩序。
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