證監會摸底期貨違規賬戶 將平穩有序推動清理
- 發佈時間：2015-10-17 08:28:00 來源：新華網 責任編輯：王庭
證監會于日前下發《關於加強期貨公司資訊系統管理有關事項的通知》，旨在全面摸底期貨公司資訊系統外部接入的情況，在此基礎上，下一步證監會將按照“摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理”的原則，平穩有序推進違規賬戶清理工作。證監會新聞發言人張曉軍16日在例行發佈會上發佈了這一消息。
近期，證監會在清理整頓違法從事證券業務活動期間，關注到部分機構和個人存在借助資訊系統違法從事期貨業務活動的情況。
據上海證券報記者初步了解，目前疑似參與配資的期貨賬戶的權益金額佔期貨市場保證金餘額的比例尚比較低。但是，由於期貨保證金交易帶有杠桿，再涉及場外配資，杠桿會進一步放大，容易對投資者權益造成侵害。
張曉軍指出，為防範風險、保護投資者合法權益，證監會擬以加強期貨公司資訊系統外部接入管理為切入點，推進對違法從事期貨業務活動的清理整頓工作。
《通知》要求，派出機構應當督促轄區期貨公司對資訊系統外部接入情況、客戶未通過集中風險控制系統直接進場交易情況開展自查，深入排查資訊技術風險和業務合規風險。期貨公司應當將自查情況報告住所地證監會派出機構。
同時，派出機構還應及時對轄區期貨公司自查情況進行核查，全面掌握期貨公司資訊系統外部接入的類型和風險狀況，客戶直連交易所的類型和具體情況，並及時向證監會提交核查報告。
《通知》還對派出機構的核查工作提出具體要求，明確核查過程中應當重點關注的事項。
對外部接入情況進行摸底核查時，重點關注使用外部接入系統可能開展的以下活動：違法從事期貨業務；為客戶操縱市場、規避資訊披露義務、出借賬戶、利用賬戶開展非法經營活動及其他不正當交易活動提供便利；為外部機構或者個人違法從事期貨業務提供便利；進行利益輸送或者商業賄賂等。
對期貨公司客戶直連交易所情況進行核查時，重點關注：客戶通過交易所場內人工報單直接入場交易；客戶通過期貨公司單獨席位直接入場交易等。
業內人士介紹，從《通知》可以看出，現階段證監會的主要工作是摸清期貨違規賬戶情況，再基於摸底情況穩妥有序地開展相關處理工作。此舉可以進一步加強期貨公司資訊系統管理，保護投資者合法權益，維護市場秩序和市場穩定運作，同時也是穩定市場、修復市場、建設市場的重要舉措。
