證監會重罰5起操縱市場案 沒收所得並處3倍罰款
- 發佈時間：2015-09-19 07:20:00 來源：中國經濟網 責任編輯：劉波
“東海恒信涉嫌操縱180ETF案係證監會查處的操縱ETF第一案，金建勇涉嫌操縱‘國海證券’股票價格案係證監會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案，其餘3案均是通過短線操縱方式影響相關股票價格與交易量的案件。”證監會新聞發言人鄧舸9月18日告訴《證券日報》記者。
日前，證監會對青島東海恒信投資管理有限公司涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格、張春定涉嫌操縱“中國衛星”股票價格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧雲商”、“藍光發展”股票價格、葉飛涉嫌操縱“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5支股票價格5案調查、審理完畢。上述5案已進入告知程式。
證監會認定，東海恒信、金建勇、張春定、袁海林、葉飛的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款的相關規定，構成操縱證券市場的行為。
根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會擬對東海恒信及其相關責任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰：沒收東海恒信違法所得184291170.59元，並處以552873511.77元罰款，對東海恒信法定代表人、總經理史吏給予警告，並處以60萬元罰款，對東海恒信副總經理陳建國給予警告，並處以30萬元罰款；沒收金建勇違法所得441911.05元，並處以1325733.15元的罰款；沒收張春定違法所得99663799.90元，並處以298991399.70元罰款；責令袁海林依法處理非法持有的證券，並處以300萬元罰款；沒收葉飛違法所得6637915.13元，並處以19913745.39元罰款。
“近期處理的幾起操縱案件，因為涉案金額巨大，違法情節較為嚴重，證監會對行為人在沒收違法所得的基礎上，給予了處以三倍罰款的從重處罰。”鄧舸説。
他同時表示，證監會支援正常的證券期貨交易行為，打擊操縱市場等違法違規行為。無論行為人利用何種交易方式，只要是採取不正當的手段，影響證券期貨的交易價格和交易量，或者人為維持、引導、強化證券期貨價格走勢，扭曲正常的價格形成機制，並從事相關交易或者謀取不當利益的，證監會將根據相關法律法規，依據法定職權認定其構成操縱行為。
“證券期貨市場快速發展的同時，操縱行為的方式也在不斷發生變化，為維護證券期貨市場的高效、公正和透明，證監會將對各類操縱行為迅速、堅決依法予以打擊。”鄧舸説。
他同時透露，除了上周和本週公佈的兩批案件，其他已經部署辦理的股市異常波動案件也陸續調查終結，證監會將及時向社會公佈相關案件的查處結果。
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