三類信託産品賬戶仍是清理對象

　　截至9月16日，共完成3577個資金賬戶的清理，佔全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%

　　信託産品賬戶清理的範圍包括：在證券投資信託委託人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信託産品賬戶；傘形信託不同的子傘委託人(或其關聯方)分別實施投資決策，共用同一信託産品證券賬戶的信託産品賬戶；優先級委託人享受固定收益，劣後級委託人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資

　　自證監會關於清理整頓違法從事證券業務活動有關意見下發後截至16日，佔全部涉嫌賬戶64%的資金賬戶已完成清理。下一階段，三類信託産品賬戶仍將受到嚴格清理，但在清理過程中，不要單方面解除合同，簡單採取“一斷了之”的方式，券商須與客戶協商採取多種依法合規的承接方式。

　　中國證監會昨日向各地監管局下發《關於繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知》(下稱《通知》)，對上述事項予以明確。根據《通知》，券商可以採取將違規賬戶資産通過非交易過戶、“紅衝藍補”等方式劃轉至同一投資者賬戶，或取消資訊系統外部接入許可權並改用合法交易方式等方法，對違規資金賬戶進行處理。

　　證監會統計數據顯示，《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》下發後，相關清理整頓工作一直有序進行。截至9月16日，共完成3577個資金賬戶的清理，佔全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%。

　　在完成清理賬戶中，84.96%以取消資訊系統外部接入許可權並改用合法交易的方式進行清理，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資産餘額或採取産品終止、銷戶等方式處理。

　　在此基礎上，《通知》進一步明確了下一階段場外配資清理整頓工作的兩個重點要求。

　　一是明確了信託産品賬戶清理的範圍，要求證券公司仔細甄別、確認涉嫌場外配資相關賬戶。

　　信託産品賬戶清理的範圍包括：在證券投資信託委託人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信託産品賬戶；傘形信託不同的子傘委託人(或其關聯方)分別實施投資決策，共用同一信託産品證券賬戶的信託産品賬戶；優先級委託人享受固定收益，劣後級委託人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資。

　　二是進一步明確了清理的方式，不單方面解除合同、簡單“一斷了之”，而是規定證券公司應當與客戶協商採取多種依法合規的承接方式。

　　具體包括：可採取將違規賬戶的資産通過非交易過戶、“紅衝藍補”等方式劃轉至同一投資者的賬戶，或者取消資訊系統外部接入許可權並改用合法交易方式等方法處理。

　　公開資料顯示，證券和資金的“紅衝藍補”是指股票和資金並非通過交易過戶，而是採取手工調賬的方式。在一個賬目上減去資金或股票即為紅衝，在另一個或者同一個或多個賬目添加同樣的資金或股票即為藍補。

　　業內人士分析，在此前的場外配資清理過程中，絕大多數已清理賬戶中都採取了取消資訊系統外部接入許可權、改用合法交易的方式清理，這些賬戶中已無資産餘額或採取産品終止、銷戶等方式處理。

　　《通知》下發後，仍將受到嚴格清理的信託産品賬戶範圍更為明確，清理方式也更為豐富、靈活，要求不得採用“一刀切”、單方面解除合同清盤等方式，而是靈活處理劃轉及接入許可權依法合規的問題。

　　此外，《通知》還要求，各證監局應督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協調。對於符合業務合規性要求的證券賬戶，則需督促證券公司持續做好客戶服務。