滬深交易所規範公司債上市預審核
- 發佈時間：2015-05-21 01:22:20 來源：中國證券報 責任編輯：陳娟娟
為配合證監會《公司債券發行與交易管理辦法》的實施，滬深交易所20日發佈公司債券上市預審核工作流程，規範公司債券上市預審核行為，提高工作透明度。
上交所表示，面向合格投資者公開發行並擬在上交所上市的公司債券，發行人應當在發行前委託承銷機構向上交所提交申請文件，由上交所進行上市預審核。上交所對公司債券出具預審核意見，不表明其對發行人的經營風險、償債風險、訴訟風險以及公司債券的投資風險或收益等作出判斷或者保證。公司債券的投資風險，由投資者自行承擔。上交所預審核工作遵循公開、公平、公正的原則，實行雙人雙審、集體決策、書面反饋，內部審核流程原則上不超過30個工作日。公司債券的預審核申請文件、審核流程、審核結果等資訊對外披露，接受社會監督。上交所審核專家會議對公司債券出具的意見分為“通過”、“有條件通過”和“不通過”三種。
上交所規定，審核過程中發生發行人因涉嫌違法違規被相關機關立案調查，或者被司法機關偵查尚未結案，對公司債券上市産生重大影響、發行人、承銷機構、增信機構及其他仲介機構被主管部門採取限制參與債券發行相關業務活動、責令停業整頓、指定其他機構託管或接管等監管措施，尚未解除等情形的，上交所可中止審核。
深交所表示，上市預審核以資訊披露為核心，重點對發行文件齊備性、發行上市條件合規性、資訊披露完整性等方面進行審核，同時加強債券存續期管理，明確仲介機構職責，引導市場歸位盡責。預審工作流程分為受理、審核、反饋、決定、期後事項等環節，遵循集體決策、書面審核、書面反饋、雙人雙審原則。
深交所將採取多項措施提高預審核工作品質和透明度。首先，提高預審工作效率。深交所在固定收益品種業務專區收到材料後二個工作日內對申請材料的齊備性進行形式審核，自受理之日起十個工作日內出具首次書面反饋意見，自收到最後一次反饋意見回復後五個工作日內召開審核專家會議形成公司債券預審核結果（由現任深交所上市委委員組成首批預審核專家庫），審核結果為“通過”的，于三個工作日內完成封卷工作，因此深交所內部一般程式的預審核工作時間不超過二十個工作日。其次，提供便捷的電子化材料申報渠道。再次，預審工作進展狀態公開透明。發行人通過主承銷商申請的Ukey可在固定收益品種業務專區查閱預審工作的進展狀態，每一環節的審核進度均可接受社會公眾監督。最後，資質優良且資訊披露完備的項目可按照簡易流程處理。（張莉 周松林）
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