上交所：運用大數據技術查處違法違規行為
- 發佈時間：2015-04-18 08:55:08 來源：中國經濟網 責任編輯：馬藝文
“*ST博元還將在風險警示板繼續交易17個交易日。上交所將繼續加大資訊披露監管和二級市場監控力度，及時打擊可能出現的違法違規交易行為，並根據*ST博元的具體交易情況，及時向市場揭示風險，保護投資者尤其是中小投資者利益。”上交所4月17日表示。
據《證券日報》記者了解，自*ST博元被實施退市風險警示以來，上交所對該股票的交易情況一直非常關注。4月10日至4月14日，該股票交易連續三日出現異常波動，上交所及時採取了盤中臨時停牌、交易及監管資訊公開、督促公司發佈相關風險提示公告等多項措施，目的就是提醒投資者充分了解公司存在的暫停上市和終止上市風險，謹慎判斷，理性參與退市風險警示股票的交易。
“從目前情況看，投資者的風險意識已逐步增強。”上交所介紹，在4月10日交易中違規超買的個人投資者，及未做好客戶交易合規管理的證券公司也已于4月14日根據監管要求整改完畢，各項監管措施的目的基本實現。
日前，“一人多戶”已經實施，《證券日報》記者了解到，上交所對此也是積極回應，從兩方面著手做好市場監管工作：一是對現有市場監察業務流程進行優化和改造，針對同一投資者開立多個證券賬戶的情形，對現有實時監控系統進行針對性調整和優化；二是加強市場異動分析，依法查處利用“一人多戶”從事違法違規交易的行為。
據《證券日報》記者了解，上交所已利用企業級數據倉庫系統，建立了與“一人多戶”相匹配的市場監管數據分析系統，將充分運用大數據技術，做好對“一人多戶”模式下可能出現的違法違規行為的查處工作。
隨著市場的發展，投資者對信披的需求越來越高。對此，上交所稱“上交所已從完善定向增發及並購重組停復牌制度，實施分行業監管，推進監管標準統一和公開等方面，做了很多努力。”
上交所透露，近期，將從三方面繼續推進：一是進一步擴大資訊披露直通車公告範圍；二是適應滬港通後上市公司資訊披露的需要，擇機實施多時段披露制度；三是完善上市公司資訊披露評價辦法。
此外，記者了解到，首批上交所分級基金産品包括易方達上證50分級和西部利得中證500等權分級基金已于4月15日成立，並計劃于4月27日上市交易。
“上交所以完善産品套利機制、提高産品定價效率、豐富投資者交易策略、便利投資者投資為原則，制定了分級基金業務規則，提出了允許母基金份額上市交易，支援場內母、子份額的實時分拆、合併等機制，較現有分級基金業務模式有所改進。”上交所稱。
