12家券商兩融業務違規 三大券商遭處罰
- 發佈時間：2015-01-17 07:36:11 來源：中國經濟網 責任編輯：張明江
3家券商被暫停新開兩融客戶信用賬戶3個月
證監會新聞發言人鄧舸16日表示，按照2014年工作部署，證監會組織系統力量于2014年12月15日至12月28日期間，對45家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查，旨在保護投資者合法權益，促進融資類業務規範發展。
鄧舸稱，從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體運作平穩，風險相對可控，未發現重大違法違規行為。但檢查發現，部分公司存在違規為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規定及時處分客戶擔保物、違規為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外，個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現新的違規等問題。
“為嚴法紀，強監管，進一步規範證券公司融資融券等業務的開展，證監會依法對相關公司進行處理，並責成公司內部追責。”據鄧舸介紹。
具體看，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多，對這3家公司採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施；招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，並且受過處理仍未改正，廣發證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規為到期融資融券合約展期問題，且涉及客戶數量較多，對這2家公司採取責令限期改正的行政監管措施；安信證券存在違規為客戶與客戶之間融資活動提供便利的問題,中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數量較多，對這2家公司採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施；民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規為到期融資融券合約展期問題，對這5家公司採取警示的行政監管措施。
“此外，對檢查發現的違反證券業協會、證券交易所有關自律規則問題，證監會將移交自律組織核實處理。對檢查發現的其他不規範問題，證監會將督促相關證券公司進行整改，並在行業內通報。”鄧舸指出。
