證監會：“兩融”現場檢查已結束 正梳理匯總情況
- 發佈時間：2015-01-10 07:29:00 來源：中國經濟網 責任編輯：王文舉
證監會新聞發言人鄧舸1月9日介紹，按照年初統一工作安排，證監會于2014年12月份對部分證券公司的融資融券、股票質押回購交易、約定購回式證券交易等融資類業務進行了現場檢查。
“目前，現場檢查已經結束，正在梳理匯總有關情況。如檢查發現問題，證監會將依法處理。”
近日方正證券公告稱，因公司第二股東申請仲裁，法院對方正證券及其下屬機構銀行存款進行了凍結，或查封、扣押其相應價值的財産，上述財産保全事項已經對公司正常經營造成影響。對此，鄧舸介紹，經核實，司法機關凍結的相關資金均屬方正證券的自有資金，方正證券客戶的資産安全未受影響。
“證監會已督促方正證券加強風險管理，確保公司正常經營。”鄧舸説，同時，證監會將繼續高度關注事態進展情況，維護廣大投資者的合法權益。
談及證監會對“深港通”的下一步考慮，鄧舸表示，深交所、港交易所正在對開展深港通進行研究。
“證監會一貫支援深港交易所開展合作，並將支援他們在滬港通試點經驗的基礎上，探索新的合作方式和內容，共同促進兩地資本市場健康發展。”鄧舸説。
在當天的發佈會上，鄧舸介紹，證監會自2015年起停止證券投資諮詢機構年檢工作。
但他同時表示，證監會及各派出機構將進一步加大對證券投資諮詢機構日常監管，建立健全諮詢機構的常規監管機制，完善事中、事後監管。加強監管執法，加大處罰力度，嚴厲打擊違法違規行為，以促進證券投資諮詢機構依法合規、穩健運營。
此外，鄧舸通報，2014年，證監會根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)及相關工作要求，完成了上年證券投資諮詢機構年檢工作，併發布年檢結果(證監會公告〔2014〕59號)。上海證聯投資諮詢服務有限責任公司和上海大智慧股份有限公司兩家機構不予通過年檢。
