今年起取消證券投資諮詢機構年檢 大智慧未通過去年年檢
- 發佈時間：2015-01-09 17:18:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新網1月9日電 據證監會官方微網志消息，根據國務院發佈實施的《企業資訊公示暫行條例》(國務院令第654號)相關精神要求，證監會自2015年起停止證券投資諮詢機構年檢工作。而2014年的年檢中，上海證聯投資諮詢服務有限責任公司、上海大智慧股份有限公司2家機構不予通過年檢。
證監會及各派出機構將進步加大對證券投資諮詢機構日常監管，建立健全諮詢機構的常規監管機制，完善事中、事後監管。加強監管執法，加大處罰力度，嚴厲打擊違法違規行為，以促進證券投資諮詢機構依法合規、穩健運營。
2014年，證監會根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》(證委發(1997) 96號)及相關工作要求，完成了上年證券投資諮詢機構年檢工作，併發布年檢結果(證監會公告【2014】59號)。上海證聯投資諮詢服務有限責任公司、上海大智慧股份有限公司2家機構不予通過年檢。（中新網證券頻道）
