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監管層將啟動兩融例行檢查 將涉及約40家券商

  • 發佈時間:2014-12-12 07:57:34  來源:新華網  作者:佚名  責任編輯:王文舉

  中國證券報記者獲悉,監管部門針對融資融券業務的例行檢查啟動在即,此次檢查將涉及約40家券商。監管部門將關注兩融業務中違規融資、配資等問題。對於此次檢查,接受採訪的多位人士表示,多數券商針對兩融業務的內部操作都較為規範,但不排除個別券商出現違規配資等行為,此次例行檢查若發現違規行為將進行查處。但總體來看兩融業務增長有市場基礎,多數券商業務平穩。

  日前,有媒體報道稱,證監會將派檢查組查券商兩融業務,變例行檢查為專項檢查。對此,消息人士表示,此次針對兩融業務的檢查仍是例行檢查,而約40家券商被查,意味著目前已開展兩融業務的券商中近半數都將被覆蓋。

  “事實上絕大多數券商和營業部在按照兩融業務運作時,內部操作都比較規範”,對於此次例行檢查,上述消息人士透露,但不排除部分網點和公司為了吸引資金開戶,可能存在不合規融資等行為,如P2P資金、傘形信託的資金違規被券商配資給客戶等,這些都是明確違反融資融券相關規定的,並非因為近期兩融很火才特別要查處。

  券商人士透露,除前述行為外,此前存在部分券商針對重點客戶推出融資融券業務保證金“個性化比例”等打擦邊球的行為,在此次檢查前這些舉措都已被叫停。他認為,此次檢查將關注券商流動性風險問題。

  多位市場人士在接受中國證券報記者採訪時認為,不能將此次檢查簡單的理解為“發展兩融業務的思路轉向”。

  “兩融業務已經推出多年了,一直運作平穩,為什麼最近會放量,這麼受關注?還是因為市場看好股市走勢,兩融業務只是做好投資的一個工具”,有券商人士透露,事實上兩融業務放量以來行業對風險把控總體非常嚴格,“即使在9日市場出現大幅度跳水的時候,平倉的客戶比例都很低。”

  他表示,從投資者融資投向結構來看,資金大比例投向藍籌股特別是券商股,這主要是因為這些股票估值很低,特別是券商行業轉型已經開始貢獻業績,增長預期明顯,從這個角度來看不管是股市上漲還是融資規模增大,背後的基礎牢固。

  事實上,證監會針對融資融券業務進行例行檢查並不少見。去年四季度,券商融資類業務發展迅速,但個別證券公司也存在違反監管規則的問題,如風險揭示不充分、客戶適當性管理不到位等不規範問題,證監會相關證監局隨後依法採取了行政監管措施,督促相關公司及時整改、規範運作。

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