對於證券從業人員和上市公司董監高利用自身身份優勢進行內幕交易的行為，證監會堅持從嚴、從快、從重治理，維護市場“公平、公開、公正”原則，保護投資者合法權益。

　　嚴打“碩鼠”

　　謝風華、安雪梅夫妻內幕交易案是一個典型案例。2008年12月17日至2009年5月25日，謝風華任中信證券企業發展融資業務部執行總經理，作為廈門大洲收購、重組興業房産內幕資訊的知情人，在內幕資訊公開前，自己購買並告知其妻安雪梅購買ST興業股票，獲利13.7萬元。2009年5月18日，在製作天寶礦業借殼萬好萬家的重組方案期間，作為該內幕資訊的知情人，在內幕資訊公開前，自己購買並告知妻子安雪梅購買萬好萬家股票共計121.06萬股。其中，謝風華通過其控制的賬戶買入93.06萬股，累計成交金額667.2萬元，獲利585.39萬元。安雪梅在明知有關資訊係內幕資訊的情況下，仍利用該內幕資訊，通過其控制的賬戶買入28萬股，累計成交金額204.71萬元，獲利168.5萬元。

　　2012年1月6日，上海市浦東新區人民法院作出一審判決，謝風華犯內幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，罰金人民幣800萬元；安雪梅犯內幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，並處罰金人民幣190萬元；追繳謝風華、安雪梅違法所得共767萬餘元。

　　另一個案例是秦宣案。2010年8月中旬，上市公司西南合成重組項目由東北證券擔任獨立財務顧問，東北證券指派具有保薦代表人資格的秦宣（時任東北證券公司北京分公司深圳市場部副總經理）擔任該項目的主辦人、現場工作負責人。秦宣通過參加相關會議，履行相關職責等，知悉了解西南合成擬收購北醫醫藥這一內幕資訊，將該資訊洩露給其朋友周某。秦宣還利用原同事“任某某”賬戶在內幕資訊公開前，買入西南合成股票9萬多股，交易金額達140萬元，獲利23萬元。

　　證監會將此案移送公安機關處理，秦宣被依法逮捕。2012年5月，太原市杏花嶺區人民法院判處秦宣有期徒刑三年，緩刑三年，追繳違法所得並處罰金23萬元。

　　重罰上市公司董監高

　　對於上市公司董監高利用特殊地位進行內幕交易，相關部門重典懲罰。一個典型案例是德賽電池總經理借重組從事內幕交易。

　　從2010年下半年起，德賽電池開始與申銀萬國證券研究所接觸，籌備德賽電池重大資産重組事項。

　　馮大明時任德賽電池總經理，是此次重大資産重組事項的主要負責人、內幕資訊知情人。2011年11至12月，馮大明夥同女友謝暉合計買入德賽電池股票200余萬股，買入金額4500余萬元。2012年4至7月間陸續賣出股票，實際獲利1800余萬元。王文芳時任申銀萬國研究所企業客戶部總經理，是德賽電池重大資産重組項目提供財務顧問服務的仲介機構負責人，將內幕資訊洩露給大學同學徐雙全。2012年2月6日至8日，徐雙全利用其控制的賬戶買入“德賽電池”股票62余萬股，買入金額1300余萬元。2012年6月賣出股票，實際獲利700余萬元。

　　2012年5月，證監會對馮大明等人涉嫌利用內幕資訊交易“德賽電池”股票行為立案稽查。2012年7月，證監會將該案移送公安機關。上海市第一中級人民法院、深圳市中級人民法院分別於2013年5月和8月做出刑事判決。