證監會常態化檢查IPO承銷 以抽籤方式隨機産生
- 發佈時間：2014-09-23 07:54:54 來源：新華網 責任編輯：王文舉
證監會將對新股發行承銷過程進行常態化的檢查，檢查對象以抽籤方式隨機産生，6月1日後完成發行的首發項目均納入抽選範圍，證監會將根據完成發行項目情況，分批確定參加抽選的項目名單。
證監會發行部昨日向各保薦機構(承銷商)下發《關於組織對新股發行承銷工作進行檢查的通知》(下稱《通知》)，明確將對新股發行承銷工作進行常態化的檢查。此舉是落實新股發行體制改革意見要求，強化新股發行的過程監管、行為監管和事後問責的又一具體措施，意在促進各參與主體進一步歸位盡責。
《通知》表示，證監會將以承銷項目為單位，對新股發行承銷過程中承銷商、發行人(包括老股轉讓方)、網下投資者在資訊披露、路演推介、詢價、定價和股票配售等環節的守法合規情況進行檢查，並依法對發現的違法違規行為予以處罰。
IPO承銷工作的檢查對象以抽籤的方式隨機産生，具體抽取工作由中國證券業協會負責，相關資訊將及時公佈。發行過程中涉嫌違法違規、被責令暫停或中止發行、市場強烈質疑或存在其他異常情形的項目，將直接列為檢查對象。
根據《通知》，2014年6月1日後完成發行的首發項目均納入抽選範圍，證監會將根據完成發行項目情況，分批確定參加抽選的項目名單。
在此基礎上，同一主承銷商6個月內將不重復抽取，最近12個月未被確定為檢查對象的主承銷商優先安排抽選。已參與抽選的項目不再參與下次抽選。
《通知》要求各保薦機構協調發行人、網下投資者及其他仲介機構配合好檢查工作。
檢查完成後，監管部門將依法對違規行為採取相應的監管措施；檢查發現明確的違法違規線索的，將移送稽查部門查處，涉嫌犯罪的，將依法移交司法機關處理。
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