海通董事長王開國：加強兩融整改 嚴審客戶資質
- 發佈時間：2015-12-02 08:37:58 來源：新華網 責任編輯：楊菲
海通證券董事長王開國在2015“對話上海金融機構領導”全媒體訪談時表示，目前公司正按照證監會相關規定進行整改，並將加強風險控制，對客戶實行嚴格的資格審查。此外，公司還將加快創新及國際化進程，未來將積極培養機構研究和銷售能力以適應註冊制發展。
在王開國看來，隨著人民幣加入SDR成為國際儲備貨幣，海通證券的國際化也將迎來較大機遇。“全球各國對人民幣資産配置將會加大，有利於中資金融機構走出去服務於境內外人民幣資産投資管理的需求，有利於海通證券國際業務的擴大。公司還將進一步增大亞太市場的佈局，以及在資産管理和財富管理領域的國際業務擴張。”
王開國還表示，IPO重啟和註冊制的推進要求證券公司加強風險控制，券商要承擔實質性的保薦責任，一方面要加強內審的獨立性，另一方面要組建獨立的人數更多的銷售團隊，此外要加強估值定價能力以滿足市場化定價要求。公司未來股權承銷人數將從260人提升到500人，進行流程再造以適應註冊制改革的需求。
針對近日被證監會立案調查，王開國回應稱，公司在融資融券開戶管理方面出現問題，違反《證券公司監督管理條例》第八十四條，目前正全面進行梳理，防範創新業務風險，全力按照證監會要求整改，為資本市場穩定和公司的穩定提供基礎。
“雖然資本市場已逐步自我修復，回歸正常的內在調整，但對於今年年中股市的巨幅波動仍值得反思。”王開國坦言，首先券商融資融券應去杠桿並降低市場集中度，不能讓大額資金過度融給大客戶；其次要進一步完善券商防火牆體系；第三加強風險控制，嚴格對客戶進行資格審查，尤其是對客戶的資質要採用穿透法調查信用狀況。
在其看來，券商要為資本市場的穩定做出引導作用，不能僅考慮公司業務拓展，而要加強投資者教育和回訪，根據不同投資者的風險偏好和風險承受能力來提供服務。
