上市公司虛假陳述 調解達成賠償協議
- 發佈時間：2015-10-27 07:09:00 來源：中國經濟網 責任編輯：楊菲
近日，中證中小投資者服務中心有限責任公司提供給《證券日報》的資訊顯示，2010年某上市公司未按規定進行資訊披露，後經證監會調查，認定該公司構成虛假陳述，被證監會處罰。2014年幾十名股民認為該公司的虛假陳述行為給自己帶來了投資損失，因此提起訴訟，要求賠償。法院立案後，將案件委託給中證中小投資者服務中心進行調解。
中心接到法院的案件調解委託後，圍繞雙方爭議要點，中心研究分析雙方訴求背後潛在的真實需求，理清法律關係，設計初步方案。在該案中，對於該上市公司而言，其潛在的需求包括兩方面，一是儘量降低負面影響，修復與投資者的關係，維護公司自身形象；二是避免要求賠償的投資者數量出現井噴，儘量減少賠償數額。對於投資者而言，一是爭取得到最大限度的賠償；二是避免繁瑣冗長的程式，少花時間和精力，儘快拿到賠償。兩者的需求有衝突，也有契合點。中心據此提出初步調解方案。
通過為糾紛雙方分析利弊，因勢利導，引導雙方達成一致。中心就初步方案分別徵求糾紛雙方意見，並根據雙方反饋對初步方案進行修改，形成最終的調解方案並適時召集糾紛雙方進行面議。經過中心多次的耐心工作，該上市公司和投資者達成了和解意向，同意在雙方保密的基礎上，按照先前法院對類似案件判決所確定的損失賠償計算方法，確定投資者損失金額並由該公司進行賠付。在中心的主持下，雙方簽訂了調解和解協議。
雙方簽署和解協議後，上市公司按期履行賠付，投資者前往法院撤訴，至此糾紛得到了妥善解決。中心對該起上市公司虛假陳述糾紛的成功調處，彌補了以往證券期貨糾紛調解工作的空白，取得了良好的效果。一是調解工作得到了上市公司和投資者的認可；二是案件調解起到了化解糾紛和投資者教育的雙重效果。
這起案件給我們帶來了三點啟示：一是要把握好“中立、專業、高效”的調解定位；二是要平衡投資者維權救濟和維護市場穩定的關係；三是監管部門的支援引導將有力推動調解工作的開展。
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