金融類企業赴新三板有章可循

　　記者6月30日從齊魯 銀行 獲悉，齊魯銀行優先股即將獲得批復，預計近一兩周獲准發行優先股。齊魯銀行近日收到證監會非公部關於發行優先股的反饋意見，同一日收到反饋的還有樂山市商業銀行，樂山市商業銀行收到關於申請掛牌新三板的反饋意見。這表明，央行、銀監會、證監會、保監會(以下簡稱“一行三會”)監管的企業在新三板掛牌和融資仍然有條不紊。

　　此前一段時間，股權機構掛牌和融資被暫停，市場人士一度認為，“一行三會”監管企業掛牌和融資或許受到牽連。而在5月27日全國股轉系統發佈《關於金融類企業掛牌融資有關事項的通知》(以下簡稱《通知》)，明確對“一行三會”監管並持有相應監管部門頒發的《金融許可證》等證牌的企業，按現行掛牌條件審核其掛牌申請，但對其日常監管將進一步完善差異化的資訊披露安排。據記者不完全統計，截至6月24日，有接近15家“一行三會”監管企業處於在審序列。

　　上述《通知》詳盡規定“一行三會”監管的企業應結合相關指標的分析以及內控措施等充分揭示信用風險、流動性風險、操作風險及其他風險等；應披露業務監管的相關情況；應披露與業務開展相關的情況；應披露報告期內監管指標情況等。

　　而已掛牌的“一行三會”監管的企業必須按照相關監管機構的規定合法規範經營；切實履行資訊披露義務；做好風險防控工作；在此基礎上，可以進行股票發行、並購重組等業務。

　　隨著新三板市場效應的逐步釋放，掛牌企業數量迅速增加，其中金融類企業掛牌和融資增長迅速。大量 金融行業 企業申請掛牌後，出現了目前現有業務規則不完全適用的問題，並可能導致跨市場金融風險上升。為適應金融監管新形勢，進一步規範金融機構掛牌新三板的相關業務和行為，有效防控金融市場風險，全國股轉系統在證監會的指導下，結合金融行業的特徵和特殊風險類型，對金融類企業掛牌新三板制定特殊的行業準入標準和差異化的資訊披露要求。

　　記者獲悉，全國股轉系統正在制定各類金融企業掛牌準入和定期報告披露的業務指引，待履行相關程式後向市場發佈。