記者從深圳證監局獲悉，該局近日對轄區新三板掛牌公司深圳市海格物流股份有限公司（下稱“海格物流”或“公司”）關聯交易資訊披露違規案作出行政處罰：依法對海格物流給予警告，責令改正，並處以30萬元罰款；對公司法定代表人梅春雷給予警告，並處以5萬元罰款；對公司董事會秘書趙積虎給予警告，並處以4萬元罰款；對公司財務負責人阮繼紅給予警告，並處以3萬元罰款。據了解，這是證監會對全國股轉系統掛牌公司資訊披露違規行為作出的第一例行政處罰。

　　據深圳證監局介紹，近年來，深圳轄區新三板掛牌公司越來越多，到2015年11月，轄區新三板掛牌企業數量便超過了轄區上市公司數量。截至2016年4月底，深圳轄區在新三板掛牌企業達433家，其中，超過70%新三板掛牌企業為高科技企業。隨著轄區新三板掛牌公司不斷增多，也出現了個別掛牌公司資訊披露違規的問題。

　　據了解，海格物流於2014年在新三板掛牌，主要從事物流及供應鏈管理服務。2015年11月中旬，深圳證監局在債券發行人檢查中，關注到海格物流與其控股股東奧世邁實業有限公司（下稱“奧世邁”）之間存在異常關聯交易，隨即開展延伸檢查，發現問題線索後，深圳證監局立即啟動日常監管與稽查執法的聯動機制，由日常監管處室與稽查處室人員組成聯合調查組，第一時間對海格物流立案調查。

　　在案件調查中，調查組發現公司違規行為呈現以下特點：一是頻率高，在近兩年的時間裏海格物流與奧世邁共發生113筆關聯資金交易；二是金額大，奧世邁佔用海格物流資金最高達2718萬元，佔最近一期經審計歸屬於母公司所有者權益的27.46%，佔資産總額的5.54%；三是隱蔽性強，奧世邁在定期報告截止時點對所佔用的海格物流資金進行集中歸還，將雙方往來款餘額清零，並在下一個報告期期初從海格物流逐步轉出，從而使定期報告中無法直觀反映出發生期間資金佔用的事實。針對以上難點，調查組在大量的資金往來中逐筆梳理，對每筆往來背後的交易背景、目的進行詳細調查，最終形成奧世邁佔用海格物流資金的證據鏈條。在調查過程中，調查組主動給公司相關人員講政策、講道理、做思想工作，推動公司主動配合調查，積極完成整改，不僅全額收回了奧世邁佔用的資金和利息費用，公司還主動發佈公告説明問題並對主要責任人進行內部處分。

　　近年來，伴隨深圳轄區新三板掛牌公司數量、行業業態和市場體量的急劇擴容，各類掛牌公司資訊披露水準和規範運作意識參差不齊，對傳統監管模式提出了巨大挑戰。對此，深圳證監局積極轉變監管理念、創新監管方式，始終將維護投資者特別是中小投資者合法權益作為工作的重中之重，合理配置有限的監管資源、增強監管針對性、有效性。深圳證監局對海格物流違法違規行為的立案調查，引發了資本市場對新三板掛牌公司大股東及其關聯方資金佔用的廣泛關注，向市場證明新三板絕不是法外之地，違法行為必將受到懲處。證監會隨即全面部署開展了“關於開展非上市公眾公司資金佔用情況專項檢查”，彰顯了證監會依法治市、保護投資者合法權益的決心，進一步維護了資本市場穩定健康發展。