砸盤新三板股票 國泰君安被公開譴責
- 發佈時間：2016-02-04 08:30:38 來源：新華網 責任編輯：王文舉
為減少做市業務當年浮盈，在2015年的最後一個交易日惡意砸盤的國泰君安，近日收到了全國股轉公司一紙紀律處分的罰單，國泰君安被公開譴責，其做市業務部負責人以及交易執行人員分別被公開譴責、通報批評。
股權系統的資訊顯示，去年12月31日14時50分，為執行本部門“賣出做市股票、減少做市業務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業務部對圓融科技、淩志軟體、福昕軟體、中興通科、卡聯科技、搜才人力、智通建設、許繼智慧、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都線上、伊賽牛肉、中喜生態、ST復娛、藍天環保等16隻股票以明顯低於最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、淩志軟體等13隻股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。
全國股轉系統表示，上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。王仕宏作為做市業務部負責人，是做市業務的直接主管人員，同時具有向他人透露做市交易策略的行為，負有主要責任。陳揚作為場外市場部總經理，召集了討論決定交易策略的部門會議，負有領導責任。李仲凱作為交易總監，直接指示交易員執行了當日的交易行為，負有直接責任。鋻於上述違規事實，股轉系統給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責，給予王仕宏公開譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的處分。處分同時記入誠信檔案。
全國股轉系統同時發文《執紀問責沒有“化外之地”》，文中表示，主辦券商是新三板市場的中堅力量，在掛牌推薦、交易組織、流動性提供、投融資對接等方面發揮著核心作用，應當切實承擔起維護市場秩序、遵守市場規則、樹立市場信譽的模範職責。對於市場規則和市場紀律，主辦券商不可謂不知，“知法犯法”情節尤為嚴重。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價格穩定者的核心角色，利用自身資源優勢操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對於做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。
