新三板監管升級瑞兆源信披違規領罰單
- 發佈時間：2016-03-04 08:26:20 來源：新華網 責任編輯：王文舉
新三板的監管越來越嚴格了，自多家主辦券商被採取監管措施之後，又有一家掛牌公司“中招”。
近期，全國股轉公司發現新疆瑞兆源生態農業股份有限公司（簡稱“瑞兆源”）在申請掛牌過程中存在資訊披露遺漏違規事項，因此決定對瑞兆源侯方平和資訊披露負責人郭靜茹採取約見談話並提交書面承諾的自律監管措施；同時對瑞兆源、國泰君安證券和新疆鴻華律師事務所出具警示函。上述自律監管措施將通過全國股轉公司官網發佈的《自律監管措施資訊表》進行公開，並將該監管事項報送證監會，涉及律師事務所監管事項的將抄送屬地律師協會。
經查，瑞兆源掛牌前存在股權質押行為但未在公開轉讓説明書及其他申報文件中進行披露。該行為違反了新三板業務規則，屬於資訊披露遺漏違規行為。
此前，全國股轉公司就國泰君安異常報價事件、長城證券違規開戶事件做出紀律處分決定。經統計，2015年以來，全國股轉公司加強監管體系建設，加大監管工作力度，對一批違法違規行為人採取自律監管措施和紀律處分，將一批涉嫌違法的案件移交中國證監會。最新統計顯示，2015年全年，全國股轉公司共對44家掛牌公司、35名掛牌公司董監高、1193個投資者賬戶（1238次）、31家主辦券商（35次）、2家做市商、1家會計師事務所採取了自律監管措施，累計1351次；對1家掛牌公司、1名掛牌公司董監高實施了紀律處分；對未按期披露年報的1家公司實施摘牌。及時向證監會移交涉嫌內幕交易、市場操縱、大股東違規減持等涉嫌違法違規的案件27件。
中信建投投行部董事總經理李旭東表示，監管部門2015年的監管次數比2014年增長了幾十倍，預計2016年的監管會全面升級、監管力度空前增強，證監會及地方監管機構與全國股轉公司將把加強監管作為新三板的新常態和主旋律。
“全國股轉公司實行申報即披露、披露即擔責的監管要求，企業初始申請掛牌的資訊披露應做到真實、準確、完整、及時。”該負責人表示，相關仲介機構應把好“第一道關”，履行好勤勉盡責義務，切莫心存僥倖。全國股轉公司在嚴肅處理違法違規行為、提高監管威懾力的同時，不斷加強制度機制建設，構建綜合監管體系。對於任何資訊披露違規事項，全國股轉公司均持“零容忍”態度，發現一起，查處一起，切實維護市場秩序，保護投資人利益。(記者 程丹)
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