在資本市場待的時間稍微長一點的投資者，都聽過“朱雀係”的名字。朱雀係在二級市場中風生水起，舉牌公司、參與定增的大潮中，都不時有其身影浮現，如今朱雀係終於走上前臺，計劃登陸新三板。

　　新三板即將迎來一位資本大佬。

　　在資本市場待的時間稍微長一點的投資者，都聽過“朱雀係”的名字。朱雀係在二級市場中風生水起，舉牌公司、參與定增的大潮中，都不時有其身影浮現，如今朱雀係終於走上前臺，計劃登陸新三板。

　　據股轉系統顯示，上海朱雀股權投資管理股份有限公司(以下簡稱朱雀投資)上週末發佈公開轉讓説明書顯示，公司主要涉足二級市場股票投資，收入主要來源於浮動業績報酬(含特定信託計劃收益)，2015年上半年的浮動業績報酬為4.18億元，佔總收入的九成以上。

　　朱雀係亮相新三板

　　據股轉系統披露，上週末，朱雀投資拋出了自己的公開轉讓説明書。資料顯示，朱雀投資設立日期為2009年9月28日，目前註冊資本1.09億元，由李華輪和朱雀合夥分別出資10萬元和990萬元設立，法定代表人為李華輪，掛牌之日的持股數量為5280萬股，佔比48.57%，為公司的控股股東及實際控制人；資料顯示，李華輪于1969年出生，畢業于西北大學和中歐國際工商學院，先後任職于陜西省政府體改委，中國工商銀行陜西信託投資公司，西部證券股份有限公司等。持股第二位的是新朱雀合夥，該公司成立於2015年5月5日，持股比例21.43%，朱雀投資主辦券商為中信建投。

　　公開資訊顯示，朱雀投資是一家證券投資類私募基金投資管理機構，所發産品按照産品類型分主要包括顧問管理、受託管理等；按照投資類型分主要為股票類産品、量化對衝類産品、創新類産品，創新類産品主要包括並購産品、定增産品、新三板産品等。渠道方面，朱雀投資所管理的産品主要通過信託公司、基金公司等發售。

　　截至2015年6月30日的存續産品，公司(含控股公司，以下同)及參股公司合計管理規模為259.93億元；其中，公司管理産品77隻，管理規模約為177.94億元；參股公司富善投資、朱雀久期、朱雀秦兵管理的産品規模約為81.99億元。公司管理的77隻産品中有76隻為人民幣産品，此外，公司還管理了一隻海外基金，基金名稱為“CSOP HERMES CHINA A-SHARE FUND”，主要投資領域為國內二級股票市場，基金管理規模約為2.33億元。

　　收入主要源自浮動業績報酬

　　由於朱雀投資主要涉足二級市場的股票投資，其收入結構與此前的九鼎投資有所不同。據公開轉讓説明書介紹，朱雀投資主營業務收入主要為基金管理費、投資顧問費、浮動業績報酬(含特定信託計劃利益收入)、認購費等，其中浮動業績報酬(含特定信託計劃收益)收入比重最大，而且呈現逐年增長的趨勢。

　　所謂浮動業績報酬(含特定信託計劃利益收入)，指公司從所管理的産品投資業績中收取一定比例作為報酬。浮動業績報酬在産品開放日收取，一般當産品單位凈值超過面值後的第一個開放日初次收取，收取比例通常為單位凈值超過面值或約定業績基準部分的20%，另有約定的除外。

　　數據顯示，2013年~2015年上半年的浮動業績報酬(含特定信託計劃利益)分別為3661.56萬元、1.39億元、4.18億元，分別佔總營業收入63.02%、75.14%、92.27%。《每日經濟新聞》記者注意到，2013年~2015年上半年朱雀投資的營業收入分別為5809.89萬元、1.85億元、4.53億元，凈利潤分別為1364.59萬元、6141.88萬元、2.73億元。

　　據《每日經濟新聞》記者查閱，朱雀合夥創立於2007年7月，其時上證綜指約在5000點高位。朱雀合夥于2007年9月17日發行第一隻主動管理型股票基金深國投-朱雀1期，成立日單位凈值100.00元，截至基準日2015年6月30日，深國投-朱雀1期單位凈值394.41元，累計收益294.41%，同期滬深300指數下跌18.66%，該産品自成立以來歷史最大回撤為22.17%。

　　9.63億投資新三板

　　有意思的是，朱雀投資欲登陸新三板，其本身開發的創新類産品也有新三板産品：朱雀新三板。

　　據朱雀投資介紹，由於公司充分看好新三板市場的制度紅利和發展前景，于2015年1月率先發行“朱雀新三板投資基金1號”。該産品投資于已掛牌和擬掛牌的優質新三板企業，深度挖掘軍工、高端裝備、節能環保、文化旅遊、現代農業等行業內具有成長性的優秀公司，獲取企業成長和估值提升帶來的收益。朱雀新三板投資基金1號在6月30日的凈值為1.6134，成立僅半年，投資收益超過60%。

　　之後，朱雀投資又推出了朱雀新三板2號、朱雀新三板3號、朱雀新三板4號、朱雀新三板5號，截至6月30日，公司新三板産品的資金規模已達6.93億元。此外，朱雀投資還推出了兩隻穿越類産品，亦可部分投資于新三板，其中，銳進28期朱雀穿越策略最新管理規模為7.14億元，不超過20%可投資于新三板；朱雀穿越金最新管理規模為2.54億元，不超過50%可投資于新三板。截至6月30日，公司可投資于新三板的資金規模達9.63億元。