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證監會鐵腕出擊新三板 中科招商“異常交易”被查

  • 發佈時間:2015-05-15 07:42:09  來源:四川線上  作者:佚名  責任編輯:劉小菲

  監管層壓彈上膛,10發“子彈”已經命中4發。

  截至5月14日晚,三板做市龍頭股中海陽(430065)、轉板熱門股現代農裝(430010)、三板“藍籌”中科招商(832168),以及交投並不活躍的國貿醞領(430583)皆公告“中槍”,收到證監會《調查通知書》。

  市場人士認為,中科招商被查,標誌著監管層正在對三板市場的熱門標的進行逐一調查,亦是未來一段時間監管風向的指向標。

  定增曾遭搶購

  5月14日晚間,中科招商發佈《關於收到中國證券監督管理委員會調查通知書的公告》,引起市場極大關注,證監會通知書內容為:“因你公司股票異常交易,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我會決定對你公司進行調查,請予以配合。”

  值得注意的是,中科招商是首家因“異常交易”被查的協議轉讓股,此外,良好的業績和足夠充裕的流通盤,使其被視為未來新三板市場最重要的藍籌股之一。此番被查牽動著市場的神經。

  中科招商4月30日發佈的2014年年報顯示,公司2014年實現營業總收入9.39億元,同比增長35.21%;實現歸屬於掛牌公司股東的凈利潤3.61億元,同比增長239.96%。

  “買中科招商就是買了一個三板指數,因為中科招商投資的很多企業本身就在掛牌新三板,可以充分享受三板長期牛市帶來的收益;此外,中科招商本身流通盤足夠大,市值和交易量之大會使其成為三板指數最重要的權重股,成為未來機構入場配置的良好標的。”北京某三板定增私募投資經理亦飛表示。

  事實上,中科招商並沒有浪費自身良好稟賦及市場的投資熱情,掛牌後的一系列定增計劃手筆之大令市場瞠目。

  今年以來,中科招商已通過三輪定增完成募集資金達90.37億元,而5月4日發佈的最新發行方案顯示,中科招商還將募集資金不超過人民幣10億元。至此,中科招商年內于新三板市場就將募資超過100億元之巨。

  代持過戶恐惹禍

  由於《非上市公眾公司監督管理辦法》規定的“35人”限制,以及意向資金熱情高漲,中科招商此前不得不將90億元的定增計劃分拆為3次進行,以期降低資金門檻。儘管如此,3月、4月兩輪定增的最低資金門檻將近1億元。

  而這可能正是證監會所稱“異常交易”的來源所在。

  觀察盤面,4月22日盤中,一單10萬股的中科招商股票成交,成交價僅為1.01元,股價瞬間暴跌超過90%;收盤價以全天成交量加權平均計算收于4.86元,跌幅達90.98%,引起市場譁然。

  盤後的轉讓公開資訊顯示,“肇事”交易雙方為賣方磐安中廣創業投資合夥企業(下稱“磐安中廣”),以及買方自然人刁君如。

  而在此之後的4月30日和5月5日,中科招商又出現了兩筆大額成交,成交價僅為18元,相比平日成交價格33元左右近乎腰斬。

  事實上,1元和18元的交易價格,交易者都有著清醒的利益考量,而18元的價格剛好便是中科招商3月和4月兩輪定增的價格。

  “由於門檻太高,為了搶到中科招商的定增股票,很多投資者選擇讓機構代持的途徑。”上海投資者靜茹向21世紀經濟報道記者表示,“我的成本價要超過30元。”

  “機構拿到定增股票以後,最便捷的途徑便是通過股轉系統的協議轉讓互報成交確認,把股票從代持的機構過戶到投資者手中。”亦飛表示,“膽子大一點的就報個低價來避稅,比如1元錢成交,想做得稍稍合規一點,就老老實實按照18元的定增價來過戶。但是無論哪一個價格,都不可避免地會造成股價異動。”

  可作為佐證的是,中科招商3月中旬發佈的《公開轉讓説明書》中顯示,磐安中廣參與了中科招商3月初實施的第二次定向發行,以債權出資獲取3908100股,佔發行後中科招商總股本的0.29%。

  “無須諱言,從供求關係來看,這樣的操作有著很強的市場需求。”亦飛指出,“但是很多投資者就因此一直遊走在違法違規的邊緣。”

  21世紀經濟報道記者就此問題曾致電股轉系統交易監察部,相關人士表示,股轉系統只進行事中、事後監管,並建議“不要偏離正常價格太多”。

  證監會12386熱線對此種操作的回復亦偏謹慎,“投資者與某公司之間擬進行的轉讓包含較大價外因素,可能會對股價造成較大衝擊、誤導其他投資者,從維護市場公平角度考慮,建議交易雙方事先聯繫掛牌公司,發佈相關公告後再行轉讓。”

  中科招商事件正在持續發酵,但後續案件仍將一一露面。

  據悉,“2015證監法網專項執法行動”第二批案件,共涉及新三板市場10個相關案件。

  值得注意的是,從當前新三板公司公告披露的調查函內容來看,中海陽、中科招商、國貿醞領涉及“異常交易”,現代農裝涉及“違法違規”且已被“立案調查”。根據證監會的部署推算,後續還有6起案件即將披露。

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