窗口期違規買賣股票 13家上市公司董監高收監管函
- 發佈時間：2016-04-18 06:00:28 來源：中國經濟網 責任編輯：李喬宇
4月份是上市公司年報、一季報業績披露的密集期。不過，上市公司董監高在此前期間的股票交易行為卻容易踩到紅線，受到監管部門的關注。據《證券日報》記者統計，進入4月份以來，已經有13家上市公司董監高或其配偶，因為窗口期違規交易公司股票收到了監管部門下發的監管函。
深交所網站披露的《關於對江陰中南重工股份有限公司監事王扣成的監管函》顯示，中南重工擬定於2016年4月22日披露2015年年度報告，王扣成的配偶胡巧娣在公司年度報告公告前30日內，于2016年4月6日買入公司股票2000股，交易金額為3.96萬元。深交所認為，胡巧娣的上述行為違反了本所《中小企業板上市公司規範運作指引（2015 年修訂）》相關規定。而王扣成作為上市公司監事，也因未能勤免盡責督促配偶合規買賣公司股票而違反相關規定。
深交所也對安徽江南化工股份有限公司監事蒙群英下發了監管函。深交所披露，江南化工擬定於2016年4月16日披露2015年年度報告，蒙群英的配偶夏智厚在公司年度報告公告前 30日內，于2016年4月7日買入公司股票1000股，交易金額1.04萬元。
不過，江南化工4月16日公佈的2015年年報顯示，去年公司實現營業收入13.58億元，比上一年度下降24.24%；實現利潤總額約1億元，比上一年度下降63.97%；歸屬於上市公司股東的凈利潤3571.86萬元，比上一年度下降77.94%。
衛士通證券事務代表劉志惠、神開股份董事黃家騮、登海種業監事李洪玲也因配偶在敏感期買賣股票收到了監管函。
另外，煉石有色獨立董事趙更申因敏感期買賣股票收到了深交所的監管函。據深交所披露的資訊，煉石有色于2016年4月14日披露2016年第一季度業績預告，並預約于2016 年4月26日披露2016年第一季度報告。煉石有色獨立董事趙更申于2016年4月12日買入煉石有色股票6000股，成交金額15.74萬元。深交所認為，趙更申的上述行為違反了《主機板上市公司規範運作指引》的相關規定。
分析人士認為，上市公司董監高對公司的經營發展知曉的資訊較多。為了防止上市公司相關人士提前獲知對公司股價有影響的消息進行二級市場交易，監管部門對他們的股票買賣行為有嚴格的規定。從今年以來的數據看，監管層有加大對上市公司股東以及董監高違規減持監管力度的趨勢。
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