一牛散舉牌不報被罰30萬
- 發佈時間：2016-01-29 07:52:48 來源：千龍新聞網 責任編輯：楊菲
日前，內蒙古證監局發佈一則行政處罰決定書，將一名“牛散”操控兩賬戶舉牌兆日科技卻瞞而不報的違法事實公之於眾。
據內蒙古證監局調查，2014年11月至2015年2月期間，1974年4月出生於哈爾濱市南崗區的蔣麗娜操控“蔣麗娜”、“張某某”兩個賬戶，大量買入深圳兆日科技股份有限公司(下稱“兆日科技”)股票，在該兩賬戶合計持股觸及5%法定披露標準時，卻未履行相關報告義務、通知上市公司並予公告。
具體來看，蔣麗娜在安信證券哈爾濱紅軍街證券營業部開立了普通證券賬戶、信用證券賬戶各一個，分別下挂上海、深圳股東賬戶。截至調查日，“蔣麗娜”證券賬戶資金來源為2014年1月8日至4月18日期間由蔣某某銀行賬戶及蔣麗娜本人其他銀行賬戶轉賬方式轉入2600余萬元。蔣麗娜稱該賬戶由其實際控制並使用。
同時，張某某在華泰證券哈爾濱西十六道街證券營業部開立了普通證券賬戶、信用證券賬戶各一個，分別下挂上海、深圳股東賬戶。截至調查日，“張某某”普通證券賬戶和信用證券賬戶交易股票資金來源為從康某、蔣麗娜賬戶轉賬各400萬、1500萬元，以及現金存入700萬元，合計存入2600萬元，截至調查日資金無轉出。經調查，該賬戶也由蔣麗娜實際控制並使用。
2014年11月12日，“張某某”賬戶買入兆日科技550萬股。2014年12月起，“蔣麗娜”賬戶大量買入兆日科技。2014年12月9日，“蔣麗娜”、“張某某”兩個賬戶合計持有兆日科技576.98萬股，佔兆日科技總股本的5.15%。截至調查日，“蔣麗娜”、“張某某”兩個賬戶合計持有的兆日科技比例超過總股本的5%，其中2015年2月27日合計持股比例最高達到6.55%。蔣麗娜未就“蔣麗娜”、“張某某”兩個賬戶合計持股達到5%法定披露標準時履行相關報告義務、通知上市公司並予公告。
內蒙古證監局認為，上述事實，有涉案賬戶開立、資金劃轉、交易記錄以及相關詢問筆錄等證據證明，足以認定上述行為，違反了《證券法》第八十六條規定，構成了《證券法》第一百九十三條所述違法行為。該局決定：對蔣麗娜責令改正，給予其警告並處以30萬元罰款。當事人蔣麗娜未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，該案現已審理終結。
