工行第三方存管系統異常 影響90家證券公司業務
- 發佈時間：2015-04-01 08:13:30 來源：中國證券報 責任編輯：劉小菲
3月31日，證監會網站公佈行政監管措施決定書“關於對中國工商銀行股份有限公司採取責令改正措施的決定”稱，經查，證監會發現中國工商銀行在證券公司客戶交易結算資金第三方存管業務開展中存在問題。2015年1月5日上午，中國工商銀行第三方存管系統出現異常，影響90家證券公司的54709名客戶、48.8億元的銀證轉賬操作，造成部分投資者無法資金轉賬，無法完成三方存管簽約以及變更銀行結算賬戶等操作。事發後，中國工商銀行未將全部“銀轉證”交易當日衝正數據發送給證券公司，導致9家證券公司出現客戶資金賬戶匯總餘額虛增共計1237萬元的情況。
證監會認為，上述行為違反了《客戶交易結算資金管理辦法》第25條、第29條的有關規定。按照《客戶交易結算資金管理辦法》第34條的規定，現要求中國工商銀行在4月30日前予以改正，完善技術系統，規範應急處理，杜絕此類問題再次發生。中國工商銀行應當在5月10日前，向證監會提交書面報告，證監會將組織檢查驗收。
而這並非中國工商銀行首次出現相關問題，2014年，中國證券報曾接到投資者和券商反映，當年7月16日，中國工商銀行銀證系統發生故障。券商透露的有關部門統計數據顯示，近9成開展經紀業務的證券公司被捲入其中，涉及2000多名投資者、80多家證券公司、金額約9000萬元。
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