深交所公開譴責北大資源和政泉控股違規
- 發佈時間：2015-02-05 02:31:02 來源：新京報 責任編輯：張恒
深交所2月4日公開發佈了對北大資源控股和北京政泉控股的違規處分情況。資源控股和政泉控股存在未及時披露代持協議及股權變動情況、股東大會審議關聯議案時未回避表決的違規行為，深交所決定對北大資源控股和北京政泉控股予以公開譴責的處分。
未及時披露代持協議 瞞了一年多
2013年6月14日，北大醫藥刊登股份轉讓公告，北大醫藥第二大股東北大醫療與政泉控股已經簽署股權轉讓協議，由政泉控股受讓北大醫療持有的北大醫藥4000萬股股份，佔北大醫藥總股本的6.71%。
而在此之前，北大資源控股已經與政泉控股簽訂了股權代持協議，即上述4000萬股是由政泉控股代北大資源控股持有。深交所表示，上述協議簽訂後，北大資源控股與政泉控股均未就該協議及其持有北大醫藥股份的變動情況及時履行披露義務。
事實上，北大方正集團與北京政泉控股這場備受關注的大戰，正是從政泉控股連發五份公告舉報上述“代持事件”引發的。去年11月2日，政泉控股公開舉報方正集團高管通過北大醫藥的此項代持進行內幕交易獲利近4億元。
對隱瞞一年多的代持協議，北大資源曾經表示代持出於被迫，由於在監管機構完成股權轉讓審批後，政泉控股出現融資失敗導致無法出資，所以北大資源才不得已與其達成代持協議。但此説法遭到政泉方面否認。
政泉控股去年5次違規“未回避”
除此之外，深交所公開譴責的事項還包括北大資源控股與政泉控股在股東大會審議關聯議案時未回避表決。
北大資源控股與北大醫藥為關聯法人，按照深交所的規則，股東與股東大會擬審議事項有關聯關係時，應當回避表決，即在北大醫藥股東大會審議與北大資源控股有關聯關係的議案時，政泉控股應當回避表決。
深交所披露，去年，政泉控股在參加北大醫藥的五次股東大會中並未就關聯議案履行回避表決程式。
上海華榮律師事務所律師許峰表示，深交所屬於自律性質的監管機構，公開譴責已經屬於比較重的處分；目前證監會已經對北大醫藥、政泉控股等涉嫌虛假披露行為立案調查，該事件關注度高，情節惡劣，相關公司很有可能受到處罰。
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