持有債券違約及部分標的變現困難
恒泰證券集合資管計劃部分份額無法正常退出
⊙上海證券報 劉藝文 徐蔚 ○編輯 朱茵
近日,記者從相關渠道獲悉,由恒泰證券作為管理人管理的恒泰創富51號集合資産管理計劃(以下簡稱“創富51號”)A10025(份額代碼)于2018年12月10日到期,但因産品所持債券違約及部分標的變現困難,導致無法滿足部分份額的完全退出申請。
據了解,創富51號所持山東金茂紡織化工集團有限公司發行的16金茂債01于2018年11月26日發生違約,無法正常收回債券本息。另外,該産品賬戶內其他持倉標的債券變現困難。上述兩點導致無法滿足該集合計劃A10025份額到期全部退出申請,管理人已根據實際情況對此次退出份額採取部分確認方式。
與此同時,管理人還特別提示,考慮市場及持倉標的流動性的不確定因素,後續到期份額亦存在可能無法正常全部退出的風險。
記者從創富51號今年三季度報告中發現,該産品成立於2016年12月30日,成立時規模5000萬元,投資標的以債券為主。截至今年三季度末,該産品單位凈值0.7376(12月14日最新凈值0.8299),債券投資規模佔總資産比例約93%。具體投資標的中,此次違約的16金茂債01債券持倉市值佔産品凈值的15.08%。
記者查詢發現,創富51號在2018年11月14日發佈公告稱,創富51號集合資管委託人復華資産向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請就該資産管理合同爭議進行仲裁,仲裁開庭時間為 2018年11月13日,截至公告日,尚未出具仲裁結果。
就在恒泰證券提示創富51號部分份額無法正常全部退出的次日,記者注意到,恒泰證券公告稱,創富51號資管計劃管理人自有資金參與份額退出,退出份額43.45萬份,本次退出後管理人自有資金參與份額為1186萬份。
恒泰證券表示,相關事項中客戶基本為1人,即復華資産管理有限公司(下稱“復華資産”)及其關聯人。目前事項涉及當地政府和監管機構,同時客戶復華資産也已起訴公司,正在走法律程式。鋻於這種情況,公司將不再做其他回復或反饋,目前將以相關法律訴訟進展為準。
今年以來,陸續有券商的資管計劃出現違約的情況。此前,九州證券的“九州瀚海集合資産管理計劃”一期産品出現違約。聯儲證券發行的“聚誠1號集合資産管理計劃”一期産品到期未能如期兌付,出現違約。
(責任編輯:張明江)