證券業遭遇監管“強風”：逾三成上市券商被罰
- 發佈時間：2015-09-23 19:50:00 來源：中國新聞網 責任編輯：楊菲
對於內地券商而言，最近“有點煩”。隨著A股遭遇深度調整，多家券商不僅業績風光不再，且此前的種種違規行為亦遭遇監管追查。
統計顯示，今年以來24家上市券商中共有8家遭遇監管層的處罰，佔比逾三成。證券公司遭遇如此密集的處罰在中國證券業發展歷史上並不多見。
1月，證監會對45家證券公司的融資類業務現場檢查結束並且對相關公司進行了處理。其中，中信證券、海通證券、國泰君安存在違規問題。
4月，證監會通報的第二波兩融大檢查的結果是，華泰證券等6家券商被處罰。其中，在A股上市的華泰證券存在向不符合條件客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，被責令限期改正。另一上市券商國信證券向不符合條件的客戶融資融券，亦被責令增加內部合規檢查的次數。
9月，證監會公佈了針對券商的調查結果，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等上市券商處罰金額合計超過2.4億元人民幣，處罰原因主要是涉及場外配資。
值得注意的是，內地券商龍頭中信證券從8月25日開始，在不到一個月的時間內已有11名核心管理人員涉嫌違法從事證券交易活動被公安機關要求協助調查，引發業界震動。目前該案件的調查情況尚未披露。
對此，武漢科技大學金融證券研究所所長董登新在接受中新社記者採訪時表示，券商既連接著上市公司，又連接著投資者，是資本市場最重要的仲介機構，一旦出現違法違規行為，遺禍甚大，監管層此番對券商的重罰顯示其打擊證券違法違規行為的決心，有助於資本市場向市場化、法制化的方向發展。
針對監管處罰對證券業的影響，董登新認為，證券業不會發生大的“地震”，但由於被罰券商或將在後續評級中被大幅度扣分並大幅度降級，可能導致業內機構重新排序。
