長城等6家券商遭處罰
- 發佈時間：2015-04-04 06:06:37 來源：經濟日報 責任編輯：羅伯特
本報北京4月3日訊 記者溫濟聰報道：中國證監會新聞發言人張曉軍今天表示，證監會組織系統力量于2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業務進行了為期兩周的現場檢查。從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體規範，未發現重大違法違規行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題。
截至4月3日，融資融券餘額約為1.5萬億元。北京師範大學金融研究中心主任鐘偉在接受《經濟日報》記者採訪時表示，目前來看，“兩融”的客戶仍以投機者為主，不是在做價值投資。“兩融”的鉅額資金一方面會帶來資本市場的劇烈波動，另一方面也對商業銀行等資産單的運用帶來一定不良影響。因此，加大對券商“兩融”業務的規範勢在必行。
張曉軍介紹，為保護投資者合法權益，證監會依法對相關公司進行了處理。其中，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信託産品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規情節較重，對其採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規情節較重，對其採取責令限期改正的行政監管措施；國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規情節較重，對其採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施；此外，五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這3家公司採取警示的行政監管措施。
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