證監會對民族證券立案調查 已被暫停自營業務
- 發佈時間：2015-09-10 01:52:22 來源：京華時報 責任編輯：楊菲
民族證券的20.5億自有資金投資違規事件再度發酵。繼此前北京證監局暫停民族證券自營業務並責令其整改之後，昨天民族證券再陷困境。方正證券昨天晚間發佈公告稱，公司全資子公司近日遭到證監會立案調查。
根據方正證券公告顯示，2015年9月9日，公司全資子公司民族證券收到證監會《調查通知書》。因調查工作需要，根據證券、基金、期貨法律法規的有關規定，中國證監會決定就20.5億元款項事項對民族證券立案調查。
在此之前，北京證監局已經對民族證券採取限制業務活動、暫停核準業務申請。還對民族證券董事長趙大建、財務總監楊英、合規總監蔡曉昕、副總經理何東均採取了通過證監局網站公開譴責的行政監管措施。
根據北京證監局調查，發現民族證券存在三大問題：首先，民族證券于2014年9月至12月期間，分七筆累計將20.5億元自有資金投向單一信託産品，並在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監管報表》以及2014年年度報告中，將上述投資計入銀行存款，導致報送的月度報表和年度報告有誤；第二，該事件暴露出公司在自有資金、合同、印章等方面的內部控制存在嚴重缺陷，上述行為違反了《證券公司內部控制指引》等規定；第三，民族證券2014年9月至今持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例超過《證券公司風險控制指標管理辦法》的監管標準。
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