民族證券違規被暫停自營業務 暫停核準新業務申請
- 發佈時間：2015-07-25 07:27:23 來源：新京報 責任編輯：王斌
方正證券7月24日晚間公告，因全資子公司民族證券在20.5億元自有資金投資事項上存在違法違規行為，證監會北京監管局決定暫停民族證券自營業務，暫停核準公司新業務申請，對民族證券及相關高管予以譴責。
方正證券7月24日公告收到證監會北京監管局行政監管措施決定書。證監會北京監管局在核查其全資子公司民族證券20.5億自有資金投資事項時，發現存在違法違規行為。
2014年9月至12月期間，民族證券分七筆累計將20.5億元自有資金投向單一資金信託計劃。並在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監管報表》及2014年年度報告中，將上述投資計入銀行存款，導致報送月度報表和年度報告有誤。此行為違反證券法相關規定。
證監會北京監管局稱，民族證券2014年9月至今持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例超過證券公司風控法規的相關規定；同時，這一事件也暴露出民族證券在自有資金、合同和印章等方面的內部控制存在嚴重缺陷。因此對公司採取監管措施。暫停民族證券除固定收益證券以外的自營業務，暫停核準公司新業務的申請，對公司予以譴責。
同時被譴責的還有民族證券的相關高管，包括民族證券董事長趙大建、財務總監楊英、副總經理何東以及合規總監蔡曉昕。北京證監局認為，上述高管在有誤的月度監管報表上簽署確認意見，均對此負有直接責任。
民族證券20.5億自有資金違法違規問題，早在今年5月19日就被北京證監局核查並勒令整改。
北京證監局的核查源於審計機構對民族證券2014年的年報出具了保留意見的審計報告。
民族證券母公司方正證券火速組織自查，調查發現，上述20.5億元並非協議存款，而是民族證券通過恒豐銀行將這筆錢全部投向了四川信託的單一資金信託計劃。
方正證券在5月12日發佈公告稱，民族證券該筆20.5億資金仍有19.5億元資金未劃回，不排除對民族證券資金安全及業務運營帶來重大風險隱患；並表示，這筆資金涉嫌違規投資；方正證券同時向監管機構請求介入核查民族證券。
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