罰沒款逾70億元,約為去年1.7倍
今年是證券市場史上最嚴監管年
日前,證監會發佈了對雅百特財務造假等案件的處罰,對陸永處以30萬元頂格罰款,並採取終身市場禁入措施。這是又一個被終身禁入的處罰,今年以來被市場禁入的已經達到37人。2017年以來,中國證監會從嚴治市,共計開出200多張“罰單”,罰沒款超過70億元,罰沒金額遠超去年總量,可以説今年是史上最嚴的監管年。
主動防範化解風險
今年以來,證監會把主動防範化解系統性金融風險放在更加重要的位置,堅持依法、全面、從嚴的監管理念,對各類違法違規行為加強處罰追責,幾乎每週都要公佈一批查處案件。
上週五,證監會就公佈了雅百特財務造假案件,以及對5宗案件作出的行政處罰,其中包括:1宗資訊披露違法違規案,1宗超比例持股未及時披露及限制期內交易股票案,2宗內幕交易案,1宗證券從業人員違法買賣股票案。中國證監會新聞發言人常德鵬表示,證監會將持續對各類違法違規行為保持高壓態勢,維護市場秩序,促進資本市場穩定健康發展。
不算上週五公佈的案件,今年以來,證監會已經作出行政處罰決定206件,罰沒款金額73.24億元,是去年全年的1.7倍;市場禁入36人。可以説,今年是史上最嚴的監管年。
大案大多“頂格處罰”
今年證監會稽查執法工作以及所通報案件呈現“罰沒金額較大,頂格處罰較多”、“內幕交易和資訊披露違法違規案件較多”、“大案要案及典型案件較多”、“常規案件查辦與專項執法行動、專項檢查並行”、“行刑結合辦案”等特點。
查處的案件中,慧球科技“1001項議案”資訊披露違法系列案、鮮言操縱“多倫股份”案、九好集團與鞍重股份“忽悠式重組”案、山東墨龍資訊披露違法及其實際控制人內幕交易案、唐漢博跨境操縱“小商品城”案、影星趙薇的龍薇傳媒擬收購萬家文化的信披違法違規案等都是社會關注度高的案件,處罰力度也是相當大。其中,鮮言操縱“多倫股份”被罰沒34.7億元,成為證監會執法以來最大的罰沒款金額,同時鮮言也被終身市場禁入。
財務造假面臨索賠
證監會公佈的雅百特資訊披露違法案,是證監會查處的一起性質惡劣的上市公司跨境財務造假案。雅百特于2015至2016年9月通過虛構巴基斯坦旁遮普省木爾坦公交工程項目、虛構國際貿易和國內貿易等手段,累計虛增營業收入達5.8億元,虛增利潤約2.6億元,其中2015年虛增利潤佔當期披露利潤總額達73%,2016年前三季虛增利潤佔當期披露利潤總額約20%。
證監會決定對雅百特處以頂格罰款60萬元,對直接負責的主管人員陸永處以30萬元頂格罰款,並採取終身市場禁入措施,對其他有關責任人員依法分別予以行政處罰或採取市場禁入措施。
證監會表示,將不斷加強上市公司監管,對財務欺詐、虛假陳述等違法行為始終保持高壓態勢,堅決從嚴執法,治理市場亂象。
財務造假不光是受到證監會處罰,還面臨投資者高額的索賠訴訟,如*ST智慧近日發佈收到《應訴通知書》的公告顯示,公司因2013年年報造假,已經收到法院發來的民事訴訟《應訴通知書》及相關法律文書合計1657例,法院已受理的原告訴公司證券虛假陳述責任糾紛案所涉訴訟請求金額合計為33837.34萬元。公司同時公告了一起案件,法院判決公司賠償24名投資者3036979.18元。
首席記者 連建明
(責任編輯:張晗)