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業內人士認為,由於監管日漸嚴格、監管手段逐步豐富,此前習慣以營業部為主進行違規炒作的遊資活動空間受到限制,未來這種交易模式可能會逐漸減少。 對個股異動加強監管 除了上市公司信披受到嚴格監管外,券商營業部的大戶交易行為也成為。
中國網財經1月22日訊 上交所今日發佈通知,表示加強對大股東大宗交易減持買入方後續交易行為的監管。 通知還顯示,上交所1月21日對1個大股東大宗交易減持買入方的證券賬戶採取了盤中暫停交易的監管措施。
業內人士表示,交易所加強對異常交易行為的監管,這是對證監會主席劉士余提出的加強監管的進一步落實。 今年全國兩會期間,劉士余表示,新主席的首要任務就是監管。自己的監管思路很明確:依法監管,從嚴監管,全面監管,只有監管才能保證改革的措施順利實施。
上交所還通報了本週上市公司監管情況。本週上交所公司監管部門共發送日常監管函10份,其中監管問詢類函件8份,監管工作類函件2份;通過事中事後監管,要求上市公司披露補充、更正類公告15份。
本週,上交所公司監管部門共發送日常監管函12份,其中,監管問訊類函件7份,監管工作類函件5份;通過事中事後監管,要求上市公司披露補充、更正類公告36份;針對資訊披露違規行為,採取監管關注措施1份。 。
針對資訊披露違規行為,採取監管關注措施2單,採取紀律處分措施1單。同時,加大資訊披露和股價異常的聯動監管,針對公司披露敏感資訊或股價明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查3單。
上市公司監管方面,本週上交所公司監管部門發送日常監管函7份,其中監管問詢類函件5份,監管工作類函件2份;通過事中事後監管,要求上市公司披露補充、更正類公告29份。同時,加大資訊披露和股價異常的聯動監管,針對公司披露敏感資訊或股價明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查4單。 市場交易監管方面,本週上交所共對60起證券異常交易行為進行調查,涉及證券41隻、證券賬戶142個、證券公司45家,共出具書面警示。
本週上交所公司監管部門共發送日常監管函19份,其中監管問詢類函件15份,監管工作類函件4份。通過事中事後監管要求上市公司披露補充、更正類公告20份。針對資訊披露違規行為,採取監管關注措施2單,採取紀律處分措施1單。同時,針對公司披露敏感資訊或股價明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查8單。
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