上海證監局加強證券期貨經營機構監管
- 發佈時間：2016-04-05 02:31:03 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 周松林
上海證監局日前召開2016年轄區證券期貨經營機構監管會議，總結2015年監管工作和發展成效，傳達全國證券期貨監管系統機構監管工作座談會精神，落實各項工作部署。
上海證監局黨委書記、局長嚴伯進通報了上海證監局落實監管轉型的相關安排。一是嚴格監管要求，強化制度規則的執行，加強事中監管和事後查處；二是將嚴防風險作為工作主線，把好市場主體入門關，強化風險的監控、防範和化解工作，守好不發生系統性、區域性風險的底線；三是調整監管職責分工，實現主體監管與功能監管的聯動，非現場監管與現場檢查的聯動。他強調，轄區證券基金期貨經營機構要深刻反思股市異常波動的教訓，進一步提高對證券期貨行業發展規律的認識，適應監管轉型、從嚴監管的要求，強化公司內控與風險防範。
會議分析了上海證券期貨行業發展形勢，反思股市異常波動的深刻教訓，進一步揭示行業存在的風險和隱患，傳導“強監管，防風險”的政策導向。轄區證券公司、基金公司、期貨公司及3家同業公會的負責人約100余人參會。
會上，嚴伯進對轄區證券基金期貨經營機構提出四方面要求。一是加強內生約束機制建設。完善分子公司及持牌和非持牌業務管理，規範公司業務體系；推動全面風險管理體系的建設，提高風險管理水準；推行合規自查工作，加強合規滲透。二是增強責任意識，強化專業能力。樹立“客戶利益至上”的理念，強化投資者保護工作，加強投資者適當性管理，充分揭示業務風險；對融資類業務加強風險監控，規範杠桿融資行為，維護客戶合法權益；嚴格資訊技術管理，防範資訊安全風險。三是圍繞服務實體經濟推進創新發展。增強主動服務實體經濟轉型升級、服務國家戰略的意識；改進基礎服務水準，增強創新的主動性和有效性，提升服務實體經濟的能力；立足本地，積極支援上海國際金融中心、上海自貿區、科創中心建設。四是支援監管部門貫徹從嚴治黨要求，嚴守紀律和規矩。
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