深圳證監局大力推進轄區誠信建設
- 發佈時間：2015-12-02 01:09:22 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 張莉
按照黨中央、國務院及中國證監會關於加強社會信用體系和資本市場誠信建設的要求和部署，深圳證監局堅持健全機制、協作共用、有效應用，紮實推進轄區資本市場誠信建設各項工作，取得積極成效。相關負責人表示，下一步，深圳證監局將繼續圍繞“兩維護、一促進”的核心職責，促進信用資訊的整合歸集，強化監管協作和資訊應用，運用大數據發揮好誠信約束激勵作用，提高監管工作的針對性和有效性，推動誠信建設工作再上新臺階。
建立健全制度規範方面，《證券期貨市場誠信監督管理辦法》出臺後，深圳證監局結合監管實際，及時修訂完善《誠信檔案管理實施細則》《誠信資訊管理工作指引》等制度規程，優化工作機制，有效規範誠信監管工作。一是明確誠信資訊的內容範圍和職責分工，要求所有資訊必須在5個工作日內錄入；二是明確資訊查詢使用要求，硬性要求在行政許可審核、出具上市公司股權激勵、重大資産重組等持續監管意見時，必須查詢涉密誠信資訊；三是制定併發布誠信資訊對外服務工作指南，方便市場主體順利辦理誠信資訊申報、查詢及更正事宜。
針對證券期貨市場違法失信行為，深圳證監局堅決打擊，嚴厲問責，建立健全“層層遞進”的懲處機制，發揮了良好的威懾和警示作用。2012年以來，針對證券期貨經營機構內控不到位、從業人員違規，上市公司資訊披露違規、公司治理不規範、大股東違背公開承諾以及仲介機構未勤勉盡責等問題，共作出行政監管121件，並通過網際網路對外公開。
為強化信用約束，深圳證監局積極查詢使用誠信資訊，充分發揮誠信檔案記錄監管工作，服務監管工作、促進監管工作功能，查詢使用誠信資訊已經成為監管執法工作的常態機制。為督促經營機構踐行承諾、積極履行調解協議，深圳證監局探索將機構履行調解結果情況記入誠信檔案。
結合一線監管工作實際，深圳證監局主動加強與地方政府職能部門及轄區金融監管機構合作，先後與人行深圳分行、深圳市市場和品質監管委、深圳中院等部門建立了監管協作和信用資訊共用機制，定期交換誠信資訊，加強監管執法協作，同時還開通了深圳市企信中心“深圳信用網”和人行深圳分行“深圳市借款企業風險預警系統”查詢系統，形成了部門間的良性協作和監管合力，有效增強了誠信監管的整體效能。利用上述平臺，深圳證監局篩查出部分上市公司隱瞞關聯交易、訴訟未披露等違法違規行為，以及一批未經工商登記註冊從事證券期貨經營活動的非法機構，有效發揮了誠信監管的協同效應。
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