近日，上交所發佈《上海證券交易所2014年自律監管工作報告》。報告從提高監管透明度、優化資訊披露手段、強化市場異動監管和加快監管方式轉型等七大方面，對上交所2014年的自律監管工作進行了全面總結。

　　報告認為，交易所作為市場自律監管主體，處於市場監管的一線，具有快速、靈活響應市場變化的先天優勢，在保障市場公平、規範、穩定運作方面發揮著重要作用。隨著部分行政審批事項下放到交易所，上交所應進一步加快監管轉型步伐，秉承“依法監管、陽光監管”理念，全面推進交易所自律監管工作向市場化、法治化、公開化、國際化轉變。

　　報告指出，過去的2014年，是我國全面深化改革的開局之年。上交所銳意改革創新，充分發揮法治對改革創新的引領、推動和保障作用，以滬港通為代表的市場創新等業務平穩推出。在股票、債券、衍生品與國際化四大戰略加速推進下，上交所的自律監管工作呈現“法制型”、“陽光型”、“主動型”、“科技型”、“均衡型”、“協作型”和“服務型”七大特點，市場自律監管工作邁入了新的發展階段。

　　首先，在制度建設方面，上交所始終貫徹自律監管法制化原則，強調“規則先行”，注重發揮規則統籌制定工作在自律監管中的基礎性作用。同時，不斷提高自律監管工作的透明度，不斷強化“陽光型”自律監管理念。其次，在上市公司監管方面，優化資訊披露手段，研推“主動型”上市公司監管模式，不斷優化資訊披露直通車功能，強化事中事後監管機制；加大監管快速反應力度，提高熱點事件處置能力；積極推進分行業監管和分類監管，嚴格執行退市制度，積極化解市場風險。再次，在市場異動監管方面，強化“科技型”自律監管手段，廣泛運用大數據等科技手段，初步實現了從以往的人工經驗判斷的傳統監管模式到技術導向結合人工經驗判斷的監管新模式；多維度拓寬線索來源，提升挖掘違法違規線索的能力，與稽查執法部門加強協調配合；強化市場異常交易監控與調查，維護市場交易秩序。2014年累計調查處理異常交易271起，上報內幕交易、市場操縱等各類案件線索100余起，為稽查執法提供了大量案件線索。第四，建立健全了市場異常波動風險防控機制，進一步完善了應急處置措施，並建立了市場異動輿情資訊快速響應機制。第五，通過構建“協作型”自律監管體系，加快監管方式轉型。第六，繼續全面開展投資者教育工作，聚焦“服務型” 投資者保護導向。第七，審議紀律處分事項38件，實施多起公開譴責、通報批評、公開認定一段時間內不適合擔任董事、監事、高管人員等紀律處分。

　　此外，報告還對2015年上交所的自律監管工作進行了展望。下一步，上交所將以監管轉型為動力，進一步轉變監管理念、機制和方式，督促市場各方歸位盡責，降低市場成本，提升市場效率，切實發揮交易所在“兩維護一促進”中的作用，更好地承擔建設“三公”市場的責任。一是確立以資訊披露為中心的監管理念，繼續推進自律監管工作向事中事後監管轉型。二是完善監管自律規則體系，推動股票註冊制改革工作。三是健全投資者保護機制，加大投資者保護服務工作。四是創新市場監管手段，全面配合委託執法工作。

　　上海證券交易所2014年自律監管工作報告

　　新聞來源：上海證券交易所