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關於發佈《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》通知

  • 發佈時間:2015-10-16 23:31:20  來源:上交所網站  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  上證發〔2015〕9號

  各市場參與人:

  為規範股票期權試點業務,根據中國證監會《股票期權交易試點管理辦法》、《上海證券交易所股票期權試點交易規則》及其他相關規定,上海證券交易所制定了《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》,現予發佈,並自發佈之日起施行。

  期權經營機構應當嚴格按照《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》的規定,制定股票期權投資者適當性管理的操作指引和相關工作制度,充分告知投資者主要風險,特別要使投資者了解股票期權交易與證券現貨交易、期貨合約交易的差異,切實做好投資者適當性管理和教育工作,並且採取有效措施了解和檢查投資者對股票期權風險的認知程度,持續開展投資者適當性管理和教育工作。

  特此通知。

  附件:上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引

  上海證券交易所

  二○一五年一月九日

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