券商清理臨近收尾
- 發佈時間：2015-09-24 00:43:23 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
9月23日，北京一家大型券商的營業部經理表示，配資工作合規的要求是在9月25日前清理完畢，統一不能用外部系統接入。之前公司從總部到營業部一直在做切斷的工作，包括發函知會客戶、摘除端口等。目前原有的賬戶還可以賣，不能買，也不能分賬戶，僅保留了交易功能。對於有些已經停牌的上市公司，暫時還沒有具體的處理辦法，只能等復牌再説。還有券商表示，9月20日已基本完成了配資清理工作。
深圳地區有券商營業部表示，目前未被清理的配資須符合兩個條件：一是實名賬戶，二是單一結構化産品，不存在傘形架構。對於其他形式的配資公司都嚴格清理，通過HOMS以及其他第三方系統接入的都會被清理掉。不被清理的賬戶仍在觀望中，因為在具體操作上還有些障礙，因此最終會清到哪一步還未可知。
證監會近日強調，證券公司對證券交易的實名制原則要進行嚴格把控，各家券商要繼續清理匿名交易賬戶。截至9月11日，涉嫌場外配資賬戶還有2094個尚未清理，持股市值約1876.27億元。
自7月12日證監會發佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》以來，券商就開始自查清理可疑賬戶。據估算，傘形信託7月規模約為7000億元左右，以證監會提供的清理數據推算，截至9月11日已經清理的賬戶規模超過7月規模的2/3，斷崖式資金縮量已經完成。而未清理的1876.27億元資金中，部分將從第三方交易介面移入券商正常介面，有一定存續可能性，因此這部分資金清理産生較大衝擊的可能性不大。
不過，各家公司的影響不可一概而論。安信證券分析師表示，每家券商場外配資的風險敞口不盡相同，對監管風向的解讀也不一致。此前對待傘形信託問題的態度，券商可分為三類：一類是從來沒有允許過傘形信託開戶（佔比最少），因此不存在此類問題；二類是在監管層通知10月前完成清理工作以後，已經單方面向信託公司發出清理告知函（佔比中等），後續事件影響較小；三類是在監管層發出通知之後，對是否全盤否定實名子賬戶、單一結構化等形式的傘形信託持觀望態度（佔比最多）。
中國證券報記者了解到，證券基金機構監管部主辦的機構監管動態特刊中明確指出對上述第三類賬戶應予以規範，但非以“一鍋端”的形式進行全盤封殺。業內人士認為，基於此對其負面影響將是有限的。
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