多地證監局積極解決投資者轉銷戶難題
- 發佈時間：2015-06-02 02:56:20 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 王小偉
按照“12386”熱線暫行規程要求，中國證監會各派出機構積極督促轄區證券營業部妥善處理轉銷戶投訴。針對投資者在轉銷戶過程中遭遇的沒人簽字、電話沒人接等問題，多地證監局積極採取措施予以解決。
浙江證監局組成14人專項小組集中檢查8家證券營業部，向其所屬證券公司、分公司下發現場檢查反饋意見，並分別召開投資者、營業部座談會，廣泛聽取各方對轉銷戶問題整治的意見建議。
寧夏證監局對以各種理由造成客戶不能在規定期限內轉銷戶的，查實後視性質及結果對證券營業部及相關人員採取監管措施。
江西證監局印發《江西轄區證券業服務標準化指引1號》，專門針對轉銷戶業務流程制定標準化模板，並要求在經營場所顯著位置公示業務流程圖標，強調當場受理，嚴控辦理時間，履行告知義務，建立審批手續的替補機制，不得將內部簽批手續轉嫁客戶。
山西證監局對於投資者身份證明文件過期被限制使用證券賬戶的情形，請投資者按照《證券賬戶管理規則》的相關規定予以配合，妥善化解此類矛盾糾紛。
黑龍江證監局落實從業人員行銷行為監督制度，嚴格規範證券銷售行為，努力提高從業人員道德和執業操守。
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