滬市公司債私募債業務規則擬修訂
- 發佈時間：2015-03-21 00:56:37 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 周松林
上交所20日表示，為加強公司債券上市管理，保護投資者合法權益，促進債券市場持續穩定發展，根據證監會《公司債券發行與交易管理辦法》有關規定，上交所對現行公司債券上市規則、私募債券相關業務規則及投資者適當性管理辦法進行了修訂和整合，修訂後的《公司債券上市規則（徵求意見稿）》、《非公開發行公司債券業務管理暫行辦法（徵求意見稿）》、《債券市場投資者適當性管理辦法（徵求意見稿）》于20日起向社會公開徵求意見。
修訂後的《公司債券上市規則》對公開發行的公司債券的上市行為進行了規範，一是強化債券分類及動態管理；二是簡化上市流程；三是加強資訊披露管理，優化資訊披露程式；四是強化債券存續期監管，保護投資者合法權益；五是完善自律監管制度，強化事中事後監管。
上交所在現有私募債券品種相關規則的基礎上制定了《非公開發行公司債券業務管理暫行辦法》，全面規範非公開發行債券掛牌轉讓行為。主要內容包括：簡化掛牌轉讓流程；體現私募債特點，完善監管制度；體現特殊品種的差異化性，促進私募債市場發展。
根據《公司債券發行與交易管理辦法》相關分類標準，上交所原有的投資者適當性要求進行整合，修訂形成《債券市場投資者適當性管理辦法》，主要修訂內容一是取消專業投資者標準，實行合格投資者標準；二是明確投資者可投資的債券範圍；三是完善投資者適當性管理，明確名單報備途徑。
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