去年55家機構受證監會行政處罰
- 發佈時間：2015-02-07 08:13:58 來源：北京青年報 責任編輯：馬藝文
證監會新聞發言人鄧舸昨天在例行新聞發佈會上公佈了2014年行政處罰執行情況，證監會去年共對55家機構、416個個人作出了行政處罰，罰沒款共計4.68億元，並且依法對81名被執行人實行了催告程式，共收繳當年以及往年的罰沒款是7.04億元。
同時鄧舸表示，證監會與最高人民法院簽訂了協作機制，一些拒不繳納罰沒款的當事人被依法錄入中國人民法院名單中，可能會在機票購買、高鐵出行、行政許可等方面受到限制，直到最終繳納罰沒款為止。
此外，為推動私募基金管理人規範的運作，加強風險防控，近期證監會對9傢俬募基金進行了現場檢查，涉及到一百多款産品，規模達300億元。檢查發現，私募基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位，單只基金的投資者超過法定人數，利益衝突防範不利，項目投後管理不到位，登記備案資訊不準確、不到位等等。針對檢查中發現的問題，相關證監局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資産管理有限公司採取了責令改正的行政監管措施，要求限期整改，並記入資本市場誠信檔案。對其他六家管理人發佈了監管關注函，提醒其完善內部制度，規範運作。
