2014年證監會罰沒4.68億
- 發佈時間：2015-02-07 01:32:59 來源：北京晨報 責任編輯：羅伯特
■證監會播報
監管依然是證監會的重中之重。昨天，證監會新聞發言人鄧舸通報了2014年證監會行政處罰執行情況。2014年，證監會共對55家機構、416位個人作出行政處罰，罰沒款總計4.68億元，且依法對81名被執行人實行了催告程式，共收繳當年及往年罰沒款7.04億元。此外，證監會還通報了部分私募房地産基金現場檢查結果。證監會發現，私募房地産基金的主要問題在於合格投資者落實不到位、單只基金超過法定人數、管理機構內控缺失、投後管理不到位等，證監會將持續關注這些基金管理人的整改結果。
■聯手高法催繳罰沒款
問：去年行政處罰情況如何？
證監會：2014年，證監會共對55家機構、416個個人作出了行政處罰，罰沒款總計4.68億元，且依法對81名被執行人實行了催告程式，共收繳當年以及往年的罰沒款7.04億元。與此同時，證監會與最高人民法院簽訂了協作機制，一些拒不繳納罰沒款的當事人將被依法錄入中國人民法院名單中，可能會在機票購買、高鐵出行、行政許可等方面受到限制，直到最終他繳納罰沒款為止。
■加大行政處罰力度
問：怎樣加強行政處罰的執行力度？
證監會：加強行政處罰的執行，是維護市場公平正義、維護法律權威的重要手段，證監會將進一步加強行政處罰執行工作，對於欠繳罰沒款或整改措施未落實的機構和個人，依法綜合運用公開催告、錄入誠信檔案、查封凍結、限制出境、申請法院強制執行等措施，不斷加大不履行法律義務的成本。
■現場檢查部分私募
問：近期對私募基金的檢查結果如何？
證監會：近期7家證監局對9傢俬募基金管理人進行了現場檢查，規模300億元，涉及産品100余只，檢查發現，問題主要在於合格投資者落實不到位、單只基金超過法定人數、管理機構內控缺失投後管理不到位等。9家公司中，北京恒營中嘉、深圳威廉、歌斐資産管理3家公司被責令改正，其他6家下發了監管關注函。當前，私募基金行業發展迅速，證監會將健全各類私募基金管理人現場檢查制度，加大對私募基金管理人違反三條底線管理要求的查處力度。
■關注反常高送轉現象
問：海潤光伏在業績巨虧的前提下實施高送轉，並且相關股東進行了大幅減持，證監會對此有何評價？
證監會：已關注到海潤光伏高送轉方案公佈前後的波動等情況，以及媒體對公司股東減持股票涉嫌內幕交易的報道。上交所已向公司下發了問詢函，要求公司回復並核查，一旦發現違法違規行為將嚴肅處理。
晨報首席記者 王潔
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