遵守《準則》應重點關注四方面
- 發佈時間：2015-01-07 01:43:17 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
中國證券業協會于2014年12月頒布修訂後的《證券業從業人員執業行為準則》。除一般性規定外，《準則》特別強調禁止內幕交易、操縱市場、利益輸送、資訊誤導、承諾收益等11項禁止性行為。針對投行業務，遵守《準則》應重點關注以下幾方面：
一是嚴格保守商業秘密，防止敏感資訊不當擴散，杜絕內部交易。證券從業人員在投行業務執業過程中，難免會接觸與上市公司相關的敏感資訊。這些敏感資訊往往對證券從業人員形成巨大的誘惑。因此，遵守《準則》，證券從業人員首先要保守職業道德，拒絕誘惑，不碰紅線。
二是不編造、傳播虛假資訊，擾亂證券市場。由於是證券從業人員，在普通投資者或客戶看來是專業人士，證券從業人員如編造虛假資訊，往往會被投資者或客戶信服，以訛傳訛，造成虛假資訊傳播，破壞市場的正常運作。
三是反商業賄賂。作為金融仲介，在投行從業過程中，一線業務人員面臨很多誘惑，特別是某些人為了自身利益，不惜賄賂業務人員。對此，證券從業人員一定不要懷有僥倖心理，而要懷有敬畏之心，堅守職業道德和操守。
四是不貶損同行。在從業過程中，證券從業人員不能為了在競爭中取勝就採取不道德的做法。否則，終將被市場所拋棄。
總之，當面臨各種誘惑時，證券從業人員一定要按照《準則》的要求，先做人，再做事，方可長久。
（中國證券業協會組稿 東興證券股份有限公司供稿）
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
