《證券業從業人員執業行為準則》之淺談
- 發佈時間：2014-12-29 01:09:30 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
新版《證券業從業人員執業行為準則》在投資者利益保護方面有重大突破。《準則》首條即明確其宗旨不局限于“規範從業人員執業行為，維護證券市場秩序”，而是擴大到“保護投資者利益”、“提高從業人員專業服務水準”、“促進證券行業健康持續發展”等。
《準則》主要通過對證券業從業人員服務專業化和執業誠信化的要求，實現對投資者利益的保護。服務專業化要求主要體現在：要求從業人員具備相應的知識技能，取得相應的從業資格，執業註冊並接受後續職業培訓等（見第四條）；要求從業人員依照業務規範和職業標準為客戶提供專業服務，為客戶推薦合適的産品或服務（見第三條）。
執業誠信化要求主要體現在：要求從業人員誠信執業，促進行業健康持續發展，不得從事內幕交易、虛假陳述、收受賄賂等擾亂證券市場的行為（見第九條）；要求從業人員充分揭示産品或服務涉及的責任、義務及風險（見第三條）；要求從業人員公平對待所有客戶，維護客戶利益，避免利益衝突（見第六條）；要求從業人員保守客戶的商業秘密及個人隱私（見第五條）。（中國證券業協會組稿 銀河證券股份有限公司供稿）
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