監管：符合創新發展大方向
- 發佈時間：2014-12-29 00:33:14 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
為了貫徹落實《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》，證監會今年6月12日下發了《關於大力推進證券投資基金行業創新發展的意見》，旨在大力支援發展證券投資基金，加快推動基金管理公司向現代資産管理機構轉型，堅定不移地推進基金行業改革創新，不斷提升核心競爭力，實現行業的持續健康發展。證監會關於推進基金行業創新發展的總原則是：堅持投資者權益至上，切實履行誠實守信、謹慎勤勉的受託義務；堅持市場機構是創新主體，以市場需求為導向；堅持服務實體經濟發展，發揮財富管理功能，推動養老體系建設；堅持防範系統性、區域性風險，將合規管理與風險控制貫穿創新發展全過程。
關於《指引》，首先，對於上交所來説，這是一次雖有些晚但卻是較為完整和全面的跟進與創新，是符合政策大方向的，也是市場早已期待的；其次，此次創新符合上述總原則，是對“三公”原則的維護（《指引》第53條中關於拆分、合併的數量起點是5萬份，門檻並不高，且很合理），對於加快建設現代資産管理機構、支援基金公司差異化發展、實現業務結構多元化有利；再次，上交所在此過程中力圖做出自己的特色，這樣的探索值得鼓勵。兩個交易所之間的競爭和比拼，有利於市場效率的提高和完善。
回顧過去，就個人經歷來看，深切感受到上交所在這個方面所走過的路比較曲折，讓人頗感遺憾。早在2003年上交所就曾想要大力推進開放式基金在交易所的交易，但後來，由於種種原因，深交所在這個方面領先了一步，取得了較為顯著的成效。
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