中證協完善保薦代表人管理
- 發佈時間：2014-10-16 00:43:15 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
中國證券業協會15日發佈通知，進一步完善保薦代表人管理。通知稱，保薦代表人原有的兩個考試科目（證券知識綜合考試和投資銀行業務專業考試）調整為一個考試科目，名稱為“投資銀行業務考試”。完成執業註冊的在職證券從業人員均可參加考試。個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格後，應當每年參加並完成中國證券業協會組織的保薦代表人業務培訓。未按要求完成保薦代表人業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
在違規事項處理方面，保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核；已取得證書的，協會登出其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或登出證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業註冊申請。保薦機構未能按協會要求及時、準確進行保薦資訊維護的，協會將暫停該機構的保薦代表人資格申請並要求其進行整改。保薦機構提供虛假的保薦代表人註冊登記材料的，協會視情節輕重，對該機構採取自律管理措施或紀律處分。（顧鑫）
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