洩露美聯儲機密高盛再吃罰單

2016年08月05日09:52 新華網

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　　收入下滑、裁員、股價縮水，上月剛剛公佈的2016年二季度成績單不盡如人意，高盛集團近日又收到了一張罰單。美聯儲當地時間3日發表聲明稱，因高盛集團未經授權使用和洩露機密監管資訊，對其處以3630萬美元的罰款，並責令高盛加強管理以確保正確使用機密監管資訊。美聯儲聲明還表示，正尋求對高盛前高管約瑟夫·加姆皮特爾處以罰款，並永久禁止他從事銀行業，因為加姆皮特爾及其下屬非法使用和洩露機密監管資訊。

　　去年10月，高盛集團就因其僱員竊取和使用美聯儲機密資訊被紐約金融服務局罰款5000萬美元。11月，美聯儲發佈聲明，永久禁止高盛前僱員羅希特·班薩爾從事銀行業。班薩爾在就職高盛之前曾是紐約聯儲會的員工，他在從事監管諮詢業務時，從同事賈森·格羅斯手中獲取相關機密監管資訊。彭博社稱，班薩爾在大約20個場合中從格羅斯手上獲取了35份相關文件。高盛高管羅曼諾夫將此事舉報給公司合規部門總監，從而引發內部調查。據《華爾街日報》稱，加姆皮特爾正是班薩爾的主管。此前，班薩爾和加姆皮特爾都已被高盛解雇。

　　這起案件一度引發了各界對紐約聯儲和被監管銀行間的不正常密切關係的巨大質疑，紐約聯儲主席杜德利也因為此事接受了參議院聽證會質詢。杜德利的高盛前首席經濟學家身份令公眾對紐約聯儲銀行獨立、公正性産生了質疑。

　　對美聯儲而言，洩露機密材料是醜聞，因該事件使人們在2007-2009年金融危機批評美聯儲對大銀行過分寬大後再一次引發了外界對“旋轉門”的質疑。所謂“旋轉門”，是指個人在公共部門和私人部門之間雙向轉換角色、穿梭交叉為利益集團牟利的機制。自從泄密事件後，美聯儲進一步收緊了對離職的銀行審查官前往金融機構任職的限制。

　　美聯儲在3日的聲明中稱，高盛的員工將美聯儲的機密監管資訊洩露給客戶和潛在客戶，以便為公司招攬業務，而且高盛也沒有足夠的政策、規程或適當的員工培訓，以確保遵守禁止未經授權使用和洩露機密監管資訊的現行法規。

　　儘管高盛集團新聞發言人邁克爾·杜瓦爾稱，高盛不會容忍對機密監管資訊的不當處理。但實際上，以高盛為代表的華爾街投行與監管機構之間的千絲萬縷聯繫早已不是什麼秘密，高盛員工和政府官員身份的轉換更是司空見慣。在這樣的一種“旋轉門文化”下，類似這樣保密資訊洩露的事件，讓高盛能夠坐享這些“非公開資訊”給它在市場中帶來的“先機”。（北京商報記者陶鳳楊溪）

(責任編輯：羅伯特)

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